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关于资产管理的处罚措施有哪些?

来源:233网校 2024-07-30 10:26:03

关于资产管理的处罚措施有哪些?

在基金法律法规中,针对资产管理中的违规行为,常见的处罚措施包括:

1、警告:对违规的机构或个人进行书面警告,责令其改正违规行为。

2、罚款:处以一定金额的罚款,罚款数额根据违规情节的严重程度而定。

3、没收违法所得:将通过违规资产管理活动获取的非法收益予以没收。

4、责令改正:要求违规方对其不当行为进行纠正,恢复到合法合规的状态。

5、暂停业务:暂停相关机构的部分或全部业务活动,期限视情况而定。

6、撤销相关资格:撤销基金管理人、基金托管人或其他相关机构的从业资格。

7、市场禁入:限制违规个人在一定期限内或永久性不得从事基金业务或担任相关职务。

8、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚,包括警告、罚款、取消从业资格等。

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