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资产管理违规行为会受到哪些监管处罚?

来源:233网校 2024-08-05 10:02:40

资产管理违规行为会受到哪些监管处罚?

资产管理违规行为可能会受到以下监管处罚:

1、行政监管措施

责令改正:要求违规机构或个人纠正错误行为。

监管谈话:监管部门与相关责任人进行谈话,警示其违规行为。

出具警示函:对违规行为提出书面警告。

2、经济处罚

罚款:根据违规情节的严重程度处以一定数额的罚款。

没收违法所得:将通过违规行为获取的经济利益收缴。

3、市场禁入

限制相关责任人在一定期限内不得从事资产管理相关业务。

甚至可能实施终身市场禁入。

4、暂停或撤销相关业务资格

暂停资产管理业务的开展。

撤销资产管理机构的相关牌照或资格。

5、公开谴责

通过官方渠道对违规行为进行公开批评和谴责。

6、记入诚信档案

将违规行为记录在相关责任人的诚信档案中,影响其未来的从业和业务开展。

7、刑事处罚

对于情节严重、构成犯罪的违规行为,依法追究刑事责任。

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