您现在的位置:233网校 >基金从业 > 知识库 > 基金法律法规

资产管理违规行为的认定标准是什么?

来源:233网校 2024-08-05 10:02:41

资产管理违规行为的认定标准是什么?

资产管理违规行为的认定标准通常包括以下几个方面:

1、违反法律法规:未遵循国家和地区相关的金融、证券、投资等法律法规进行资产管理活动。

2、违反合同约定:未按照与投资者签订的资产管理合同中的条款执行。

3、欺诈和误导:通过虚假陈述、隐瞒重要信息等手段欺骗投资者。

4、内幕交易:利用内幕信息进行证券交易获取不正当利益。

5、操纵市场:通过人为手段控制资产价格或交易流量,扭曲市场正常运行。

6、利益冲突:存在个人利益与投资者利益冲突的情况,且未进行适当披露和处理。

7、风险失控:未能有效管理和控制投资风险,导致投资者资产遭受重大损失。

8、未履行适当性义务:未根据投资者的风险承受能力和投资目标为其提供合适的资产管理产品和服务。

9、资金挪用:擅自将投资者的资金用于非约定的用途。

基金报考:报考条件在线查询】【三分钟了解基金报考指南】【免费预约基金报名提醒

考试推荐:答题闯关赢京东购物卡】【历年真题集0元包邮送】【精编干货笔记在线看

刷题神器:每日高频考点打卡集训】【组队打卡赢题库体验会员】【拍照/关键词搜题

答疑互助:添加233网校基金学霸君微信个人号【ks233wx9】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!下载233网校APP进入基金从业题库,海量试题想怎么刷就怎么刷!

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料