评估证券公司资产管理业务的合规性可以从以下几个关键方面入手：
1、制度与流程审查
①检查证券公司是否建立了完善的内部合规管理制度，包括投资决策流程、风险控制流程、信息披露流程等。
②评估这些制度是否符合监管要求，并且在实际业务操作中得到有效执行。
2、投资者适当性管理
①审查证券公司在向投资者销售资产管理产品时，是否充分了解投资者的风险承受能力、投资目标和财务状况。
②确认是否将合适的产品推荐给了合适的投资者，有无不当销售行为。
3、投资范围与限制
对比资产管理业务的实际投资组合与监管规定的投资范围和限制，检查是否存在超范围投资或违反投资比例限制的情况。
4、信息披露
评估证券公司是否按照规定的频率和内容，向投资者及时、准确、完整地披露资产管理计划的相关信息，如资产净值、投资组合变动、重大事项等。
5、利益冲突管理
审查证券公司是否有效地识别和管理可能存在的利益冲突，例如员工个人交易与资产管理业务之间的冲突，以及公司自营业务与资产管理业务之间的冲突。
6、风险控制措施
检查证券公司是否建立了有效的风险评估和监控体系，对市场风险、信用风险、流动性风险等进行及时监测和控制。
7、员工行为规范
考察证券公司员工在资产管理业务中的行为是否符合职业道德和合规要求，有无内幕交易、操纵市场等违规行为。
8、监管报告与备案
确认证券公司是否按时、准确地向监管部门提交各类报告和备案材料，如产品备案、定期报告等。
9、投诉处理机制
了解证券公司是否建立了健全的投资者投诉处理机制，对投资者的投诉能否及时响应和妥善解决。
