您现在的位置:233网校 >基金从业 > 知识库 > 基金法律法规

投资基金的监管与合规是怎样的?

来源:233网校 2024-08-08 09:51:38

投资基金的监管与合规是怎样的?

监管目标:保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金行业的健康发展。

监管原则:包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则以及公开、公平、公正监管原则。

监管内容:涉及基金管理人的设立条件、业务规范、信息披露、风险控制等多个方面。

违规处罚:对于违反法律法规和监管要求的基金管理人、托管人等相关机构和个人,监管部门将依法采取相应的处罚措施。

基金报考:报考条件在线查询】【三分钟了解基金报考指南】【免费预约基金报名提醒

考试推荐:答题闯关赢京东购物卡】【历年真题集0元包邮送】【精编干货笔记在线看

刷题神器:每日高频考点打卡集训】【组队打卡赢题库体验会员】【拍照/关键词搜题

答疑互助:添加233网校基金学霸君微信个人号【ks233wx9】加入233网校备考大家庭,我们共同学习一起进步相约拿证!下载233网校APP进入基金从业题库,海量试题想怎么刷就怎么刷!

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

基金从业备考学习群

加入备考学习群

基金从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料