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投资基金的监管与合规是怎样的?

来源:233网校 2024-08-08 09:51:38

投资基金的监管与合规是怎样的?

监管目标:保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金行业的健康发展。

监管原则:包括保障投资人利益原则、适度监管原则、高效监管原则、依法监管原则、审慎监管原则以及公开、公平、公正监管原则。

监管内容:涉及基金管理人的设立条件、业务规范、信息披露、风险控制等多个方面。

违规处罚:对于违反法律法规和监管要求的基金管理人、托管人等相关机构和个人,监管部门将依法采取相应的处罚措施。

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