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在监管机构层面上的基金监管体系是什么?

来源:233网校 2024-09-22 00:36:38

在监管机构层面上的基金监管体系是什么?

1、政府监管机构

政府监管机构是基金监管体系的核心主体,负责对基金市场进行全面监管。在中国,中国证券监督管理委员会(简称 “中国证监会”)是基金监管的主要政府机构,其职责包括制定基金监管政策、审批基金管理公司和基金产品、对基金市场进行日常监管、查处违法违规行为等。

中国证监会通过设立多个部门,如基金监管部、机构监管部、稽查局等,分别负责不同方面的基金监管工作。同时,中国证监会还在各地设立派出机构,负责对辖区内的基金市场进行监管,确保监管政策的有效实施。

2、行业自律组织

行业自律组织在基金监管中也发挥着重要作用。在中国,中国证券投资基金业协会(简称 “中基协”)是基金行业的自律组织,其主要职责包括制定行业自律规则、开展行业培训和交流、对会员进行自律管理、维护行业秩序等。

中基协通过制定《会员管理办法》《从业人员管理办法》《基金销售机构自律管理规则》等自律规则,规范基金行业的行为准则。同时,中基协还对基金管理公司、基金销售机构等会员单位进行自律检查和评估,对违反自律规则的会员单位进行自律处分,促进基金行业的健康发展。

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