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中国证监会对基金销售机构的监管有哪些?

来源:233网校 2024-10-02 00:26:43

中国证监会对基金销售机构的监管有哪些?

1、销售资格管理

对基金销售机构的准入资格进行管理。无论是商业银行、证券公司还是独立基金销售机构,都需要满足一定的条件才能从事基金销售业务。这些条件包括具备完善的销售业务管理制度、有符合要求的销售人员等。

2、销售行为规范

规范基金销售机构的销售行为,防止误导投资者、欺诈销售等不良行为的发生。要求销售机构在销售基金产品时要向投资者充分揭示风险,根据投资者的风险承受能力推荐合适的基金产品,并且不得进行虚假宣传、承诺收益等违规行为。

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