1. 法规政策制定
中国证监会通过制定一系列的法规、规章和规范性文件来构建基金监管的制度框架。
2. 审批与核准
在基金市场主体的设立、产品的发行等方面行使审批与核准权力。
3. 检查与调查
定期或不定期地对基金市场主体进行现场检查和非现场检查。非现场检查主要通过收集和分析市场主体报送的业务数据、财务报表等资料来监测其经营状况和合规性;现场检查则是派出检查人员到基金管理人、托管人或销售机构的办公场所进行实地检查,查看业务操作流程、内部管理制度执行情况等。
在发现涉嫌违法违规行为时,有权进行调查。调查过程中可以要求相关机构和人员提供证据、资料,对有关人员进行询问等,以便查明事实真相,为后续的处罚或监管措施提供依据。
4. 处罚与惩戒
对违反基金监管法律法规的市场主体实施处罚。处罚措施包括警告、罚款、暂停或撤销业务资格等。