1. 合规制度建设
基金管理人必须建立健全的合规管理制度。这一制度应涵盖基金管理业务的各个环节，包括投资决策、交易执行、信息披露等。例如，建立内部合规审查机制，在进行任何投资决策前，先由合规部门对投资方案进行合规性审查，确保投资行为符合法律法规、基金合同以及监管要求。
2. 风险管理体系
基金管理人需要构建完善的风险管理体系。这包括对市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险的识别、评估和应对措施。例如，通过建立风险预警指标体系，当市场波动导致基金资产的风险指标达到预警值时，及时调整投资策略，降低风险暴露程度，以保护投资者的利益。
责编:shangjuan
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