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基金管理人的合规与风险控制监管有哪些

来源:233网校 2024-10-04 00:26:43

基金管理人的合规与风险控制监管有哪些

1. 合规制度建设

基金管理人必须建立健全的合规管理制度。这一制度应涵盖基金管理业务的各个环节,包括投资决策、交易执行、信息披露等。例如,建立内部合规审查机制,在进行任何投资决策前,先由合规部门对投资方案进行合规性审查,确保投资行为符合法律法规、基金合同以及监管要求。

2. 风险管理体系

基金管理人需要构建完善的风险管理体系。这包括对市场风险、信用风险、流动性风险等各类风险的识别、评估和应对措施。例如,通过建立风险预警指标体系,当市场波动导致基金资产的风险指标达到预警值时,及时调整投资策略,降低风险暴露程度,以保护投资者的利益。

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