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基金管理人的申请与审批流程有哪些

来源:233网校 2024-10-04 00:26:43

基金管理人的申请与审批流程有哪些

1. 申请材料提交

拟设立基金管理人的机构需要向监管机构提交一系列申请材料。这些材料包括但不限于公司章程或合伙协议、注册资本证明、人员资质证明、业务计划、合规制度和风险控制制度等。

2. 审批与核准

监管机构对申请材料进行严格的审查和核准。审查内容包括申请机构的主体资格、人员资质、业务计划的合理性、合规与风险控制制度的有效性等。如果申请机构符合市场准入的各项条件,监管机构将予以批准;如果存在不符合条件的情况,监管机构会要求申请机构进行整改或者直接驳回申请。

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