（一）监管机构的监管职能
1. 资格核准与审查
监管机构（如中国证监会）负责对基金管理人从业人员资格的核准与审查。在从业人员进入基金行业时，监管机构会审核其是否满足从业资格的各项要求，包括考试成绩、基本资格条件等。监管机构通过严格的资格核准，确保进入基金行业的从业人员具备基本的从业条件，从源头上保障基金行业的健康发展。
2. 监督与检查
监管机构会对基金管理人从业人员的从业过程进行监督与检查。通过现场检查、非现场检查等方式，查看从业人员是否遵守法律法规、行为规范等要求。例如，监管机构可能会定期检查基金管理人的内部管理档案，查看从业人员的持续教育记录、行为考核记录等，发现问题及时要求整改，以保证从业人员的行为合法合规。
（二）行业自律组织的协同监管
1. 资格管理协助
行业自律组织（如基金业协会）在基金管理人从业人员资格管理方面协助监管机构发挥重要作用。例如，行业自律组织负责组织基金从业资格考试，制定考试大纲、安排考试场次等工作，为监管机构筛选合格的从业人员提供基础。
2. 自律监管措施
行业自律组织通过制定自律规则、开展自律检查等方式对从业人员进行监管。行业自律组织可以根据自身的行业特点，制定更为细致、灵活的自律规则，对从业人员的行为进行规范。同时，通过自律检查发现违规行为后，行业自律组织可以采取警告、通报批评、取消会员资格等自律监管措施，与监管机构的监管措施相互补充，共同维护基金行业的良好秩序。
