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对基金管理人及其从业人员执业行为的监管内容是什么

来源:233网校 2024-10-05 00:26:43

对基金管理人及其从业人员执业行为的监管内容是什么

1、基金管理人的设立与运营

基金管理人需具备法定条件,如注册资本、股东资质、人员配备、内部治理结构等,并需获得中国证监会的批准或注册。

基金管理人需遵守法律法规和监管要求,合法合规地运营基金产品,保护投资者利益。

2、从业人员的资格与行为

基金管理人的董事、监事、高级管理人员及其他从业人员需具备相应的资格条件,如基金从业资格等。

从业人员需遵守法律法规和监管要求,恪守职业道德,不得从事损害基金财产和投资者利益的行为。

3、信息披露与透明度

基金管理人需按照规定披露基金产品的相关信息,如投资策略、风险收益特征、持仓情况等,以增强透明度,便于投资者做出理性决策。

4、内部治理与风险控制

基金管理人需建立健全内部治理结构和风险控制制度,确保基金资产的安全性和收益性。

监管机构通过现场检查、非现场监管等方式,对基金管理人的内部治理和风险控制情况进行监督和评估。

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