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基金管理人内部人员管理监管的措施是什么?

来源:233网校 2024-10-06 00:26:43

基金管理人内部人员管理监管的措施是什么?

1、资格管理:

对基金管理人的董事、监事、高级管理人员及其他从业人员进行资格审核和管理,确保其具备相应的专业素质和道德水平。

要求从业人员持续参加培训和考核,保持其专业胜任能力。

2、行为监管:

监督基金管理人及其从业人员的执业行为,防止利益冲突、内幕交易等不当行为的发生。

对违法违规行为进行严厉查处,维护市场秩序和投资者利益。

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