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基金监管的概念和特征

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基金监管的概念和特征考点解析

所属考试：基金从业
授课老师：王佳荣
所属科目：基金法律法规
考点标签： 运用
所属章节：第4章 证券投资基金的监管/第一节 基金监管概述/基金监管的概念和特征
所属版本：2024

基金监管的概念和特征介绍

广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

狭义的基金监管专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

基金监管的特征包括五个方面：监管内容具有全面性、监管对象具有广泛性、监管时间具有连续性、监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性。

 

专题更新时间：2024/11/20 09:20:36
基金监管的缺点是什么？

基金监管的缺点是什么？

1、监管体系不完善：目前基金监管体系在法律法规、政策支持和操作流程等方面仍存在缺陷，特别是在新兴领域如数字货币等方面缺乏相关监管指导（参考文章2）。2、监管力度有限：尽管设立了专门的监管机构，但受限于
2024-09-22 浏览:66
基金监管的持续性特征是什么？

基金监管的持续性特征是什么？

基金监管是一个持续的过程。基金市场不断发展变化，新的产品、业务模式和风险不断涌现，监管部门需要持续关注市场动态，及时调整监管政策和措施，以确保监管的有效性。
2024-09-22 浏览:12
基金监管的权威性特征是什么？

基金监管的权威性特征是什么？

基金监管是由政府部门或行业自律组织依法进行的，具有权威性。监管部门依据国家法律法规和行业自律规则，对违法违规行为进行处罚，以维护市场秩序和投资者利益。
2024-09-22 浏览:11
基金监管的协调性特征是什么？

基金监管的协调性特征是什么？

基金监管涉及多个部门和机构，需要各方面的协调配合。除了政府监管部门外，还包括行业自律组织、交易所、审计机构、评级机构等。这些机构在基金监管中发挥着不同的作用，需要相互协作、形成合力。
2024-09-22 浏览:11
基金监管的优点是什么？

基金监管的优点是什么？

1、保障基金安全与合规：通过严格的监管措施，确保基金的安全使用和合规运作，防止欺诈和违规行为的发生。2、提升市场透明度和投资者信心：加强信息披露，使基金运作更加透明，有助于投资者做出明智的投资决策，增
2024-09-22 浏览:12

基金监管的概念和特征考点试题

单选题 1.基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（）。
A . 各种基金机构的设立、变更和终止
B . 为基金机构提供法律服务的律师事务所
C . 基金机构从业人员的资格和行为
D . 基金机构证券投资决策的正确性
去答题练习
单选题 2.下列选项中，不属于社会力量的是（ ）。
A . 社会媒体
B . 基金投资者
C . 审计机构
D . 基金投资顾问机构
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单选题 3.基金行政监管应当具有全面性，下列不属于行政监管范围的是（）。
A . 各种基金机构的设立、变更和终止
B . 为基金机构提供法律服务的律师事务所
C . 基金机构从业人员的资格和行为
D . 基金机构证券投资决策的正确性
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单选题 4.行政监管机构可以依法行使的监管权包括( )。
Ⅰ．检查权
Ⅱ．行政处罚权
Ⅲ．审批权
Ⅳ．禁止出入境
A . Ⅰ、Ⅱ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
去答题练习
单选题 5.狭义的基金监管，一般专指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
A . 基金行业自律组织
B . 基金机构内部监督部门
C . 有法定监管权的政府机构
D . 社会力量监督
去答题练习

大咖讲解：基金监管的概念和特征

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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