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基金监管体系

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基金监管体系考点解析

所属考试：基金从业
授课老师：王佳荣
所属科目：基金法律法规
考点标签： 理解
所属章节：第4章 证券投资基金的监管/第一节 基金监管概述/基金监管体系
所属版本：2024

基金监管体系介绍

基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

专题更新时间：2024/11/20 09:20:36
在法律层面上的基金监管体系是什么？

在法律层面上的基金监管体系是什么？

1、国家立法国家通过制定专门的证券投资基金法律法规，为基金监管提供了根本的法律依据。2、行政法规和部门规章除了国家法律之外，国务院和相关监管部门还制定了一系列行政法规和部门规章，进一步细化和完善基金监
2024-09-22 浏览:24
在监管机构层面上的基金监管体系是什么？

在监管机构层面上的基金监管体系是什么？

1、政府监管机构政府监管机构是基金监管体系的核心主体，负责对基金市场进行全面监管。在中国，中国证券监督管理委员会（简称 “中国证监会”）是基金监管的主要政府机构，其职责包括制定基金监管政策、审批基金管
2024-09-22 浏览:82
在监管内容层面上的基金监管体系是什么？

在监管内容层面上的基金监管体系是什么？

1、基金募集监管对基金的募集行为进行监管，确保基金的募集符合法律法规和监管要求。包括审核基金的募集申请、检查基金招募说明书的内容是否真实、准确、完整，监督基金销售机构的销售行为是否合法合规等。2、基金
2024-09-22 浏览:28
在监管手段层面上的基金监管体系是什么？

在监管手段层面上的基金监管体系是什么？

1、现场检查监管机构对基金管理公司、基金托管人、基金销售机构等市场主体进行现场检查，了解其经营管理情况和风险状况，发现和纠正违法违规行为。现场检查可以包括对市场主体的办公场所、业务系统、财务报表、档案
2024-09-22 浏览:32
基金监管体系的概念是什么？

基金监管体系的概念是什么？

基金监管体系是一个由多个层面和主体共同构成的系统，旨在确保基金市场的规范运行、保护投资者利益以及促进基金行业的健康发展。
2024-09-22 浏览:12

基金监管体系考点试题

单选题 1.“四位一体”的监管格局不包括（  ）。

A . 以行政监管为核心
B . 以行业自律为纽带
C . 以社会监督为补充
D . 以科学技术为基础
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单选题 2.下列关于基金监管体系的说法，错误的是( )。
A . 基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系
B . 基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果
C . 狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施
D . 基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围
去答题练习
单选题 3.基金监管（  ），是指基金监管具体对象的范围，既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
A . 目标
B . 体制
C . 内容
D . 方式
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单选题 4.基金监管活动的要素不包括( )。
A . 目标
B . 体制
C . 概念
D . 方式
去答题练习
单选题 5.基金监管的首要目标是（）。
A . 规范证券投资活动
B . 保护投资人合法权益
C . 促进证券投资基金发展
D . 促进资本市场发展
去答题练习

大咖讲解：基金监管体系

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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