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基金监管的基本原则

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基金监管的基本原则考点解析

所属考试：基金从业
授课老师：王佳荣
所属科目：基金法律法规
考点标签： 运用
所属章节：第4章 证券投资基金的监管/第一节 基金监管概述/基金监管的基本原则
所属版本：2024

基金监管的基本原则介绍

基金监管的基本原则包括：

1.保障投资人利益原则

2.适度监管原则

3.高效监管原则

4.依法监管原则

5.审慎监管原则：国家对基金的监管是保证，基金从业者的自律是基础。

6.公开、公平、公正监管原则

专题更新时间：2024/11/20 09:20:37

基金监管的基本原则考点试题

单选题 1.（ ）不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。
A . 《证券交易所ETF业务实施细则》
B . 《证券交易所业务规则》
C . 《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
D . 《证券投资基金信息披露管理办法》
去答题练习
单选题 2.证券市场监管的原则不包括以下哪项（）。
A . 依法监管原则
B . 保护发行人原则
C . “三公”原则
D . 监督与自律相结合原则
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单选题 3.基金监管原则的“三公”原则重在( )。
A . 公开
B . 公平
C . 公正
D . 以上都不是
去答题练习
单选题 4.高效监管原则首先要求行政监管机构具有（），要赋予行政监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限与职责。
A . 唯一性
B . 权威性
C . 独立性
D . 完整性
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单选题 5.行政监管，是行政监管机构依法对监管对象实施监督和管理的活动，究其本质是（）。
A . 民事法律关系
B . 刑事法律关系
C . 行政法律关系
D . 社会关系
去答题练习

大咖讲解：基金监管的基本原则

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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