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基金监管的目标

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基金监管的目标考点解析

所属考试：基金从业
授课老师：王佳荣
所属科目：基金法律法规
考点标签： 运用
所属章节：第4章 证券投资基金的监管/第一节 基金监管概述/基金监管的目标
所属版本：2024

基金监管的目标介绍

基金的监管目标包括以下三个方面。

1.保护投资人及相关当事人的合法权益。依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。

2.规范证券投资基金活动，形成的“四位一体”的监管格局。

3.促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

专题更新时间：2024/11/20 09:20:37
基金监管如何推动基金业的健康发展

基金监管如何推动基金业的健康发展

1. 规范行业秩序制定和完善基金行业的法律法规和监管制度，明确基金市场各参与主体（基金管理人、托管人、销售机构等）的权利和义务。对基金的设立、运作、终止等各个环节进行规范，打击违法违规行为，营造一个规
2024-10-01 浏览:9
什么是基金监管的保障投资人利益原则？

什么是基金监管的保障投资人利益原则？

1. 信息披露保障基金监管强调基金管理人、托管人等相关主体必须向投资人充分披露基金的各类信息。这包括基金的投资组合、业绩表现、风险状况、费用结构等重要信息。2. 防止欺诈与误导监管要防止基金销售过程中
2024-10-01 浏览:8
什么是基金监管的适度监管原则？

什么是基金监管的适度监管原则？

1. 避免过度干预在基金监管过程中，要避免对基金市场的过度干预。监管机构不会事无巨细地对基金的每一个运作环节进行微观管理，而是尊重市场的自我调节机制。2. 有效监管范围确定有效的监管范围，重点关注影响
2024-10-01 浏览:16
什么是基金监管的高效监管原则？

什么是基金监管的高效监管原则？

1. 监管机构自身效率监管机构需要建立高效的监管体系，提高自身的工作效率。这包括优化监管流程，减少不必要的审批环节和手续。2. 监管协调与合作强调不同监管部门之间的协调与合作，以提高监管的整体效率。在
2024-10-01 浏览:8
什么是基金监管的依法监管原则？

什么是基金监管的依法监管原则？

1. 法律依据明确基金监管必须依据明确的法律法规进行。监管机构的每一项监管措施、每一个处罚决定都要有明确的法律依据。2. 监管执法严格严格按照法律规定执行监管任务，对基金市场中的违法违规行为进行严厉打
2024-10-01 浏览:8

基金监管的目标考点试题

单选题 1.基金监管的首要目标是（  ）。
A . 保护投资人的合法权益
B . 保证市场的公平、效率和透明
C . 降低系统风险
D . 推动基金业的发展
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单选题 2.关于基金监管， 以下表述正确的是（）。
Ⅰ 基金监管的首要目标是保护投资人利益
Ⅱ 基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护
Ⅲ 中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护
IV 基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害
A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
去答题练习
单选题 3.关于基金监管，以下表述正确的是（）
I基金监管的首要目标是保护投资人利益
II基金监管也应对投资人之外的其他基金相关当事人的合法权益依法予以保护
III中小投资者在基金市场中处于弱势地位，需要基金监管的保护
IV基金监管需要保护投资人避免遭受误导、欺诈、内幕交易等行为的损害
A . II、III、IV
B . I、II、IV
C . I、II、III、IV
D . I、III、IV
去答题练习
单选题 4.我国基金监管的目标不包括( )。
A . 促进证券投资基金和资本市场的健康发展
B . 保证基金管理公司不倒闭
C . 规范证券投资基金活动
D . 保护投资者的合法权益
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单选题 5.基金监管的首要目标是（）。
A . 维护市场秩序
B . 监管基金机构的稳健运行
C . 保护投资人及其相关当事人的合法权益
D . 保障基金行业的健康发展
去答题练习

大咖讲解：基金监管的目标

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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