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内部控制的基本要素

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内部控制的基本要素考点解析

所属考试：基金从业
授课老师：王佳荣
所属科目：基金法律法规
考点标签： 运用
所属章节：第25章 基金管理人的内部控制/第二节 内部控制机制/内部控制的基本要素
所属版本：2024

内部控制的基本要素介绍

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

（3）控制活动

①股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权。

②公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。

③公司重大业务的授权应当采取书面形式。

（4）信息沟通

（5）内部监控

专题更新时间：2024/11/20 09:20:53
内部控制的基本要素介绍

内部控制的基本要素介绍

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:44
什么是内部控制的基本要素

什么是内部控制的基本要素

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:52
内部控制的基本要素包括哪几个方面？

内部控制的基本要素包括哪几个方面？

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:82
内部控制的基本要素是什么

内部控制的基本要素是什么

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:49
内部控制的基本要素具体是什么意思？

内部控制的基本要素具体是什么意思？

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:49

内部控制的基本要素考点试题

单选题 1. 基金管理人内部控制的基本要素不包括()。
A . 内部监控
B . 成本效益
C . 控制环境
D . 风险评估
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单选题 2.（）不是基金管理人内部控制的基本要素。
A . 内部监控
B . 管理层授权
C . 信息沟通
D . 控制环境
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单选题 3.关于基金管理人内部控制基本要素不包括( )。
A . 内部监控
B . 控制环境
C . 管理层授权
D . 信息沟通
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单选题 4.在控制活动方面，基金公司应当建立和完善的制度包括（）。
Ⅰ．资产分离制度
Ⅱ．岗位分离制度
Ⅲ．内部监控制度
Ⅳ．信息沟通制度
A . Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ
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单选题 5.基金管理公司岗位分离制度不包括( )。
A . 交易和清算的分离
B . 基金会计和公司会计的分离
C . 投资和交易的分离
D . 清算和核算的分离
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大咖讲解：内部控制的基本要素

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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