知识库/基金从业 /内部控制的基本要素

内部控制的基本要素

内部控制的基本要素相关课程

本视频可免费试听30秒，看完整版请购买课程

内部控制的基本要素考点解析

所属考试：基金从业
授课老师：王佳荣
所属科目：基金法律法规
考点标签： 运用
所属章节：第25章 基金管理人的内部控制/第二节 内部控制机制/内部控制的基本要素
所属版本：2024

内部控制的基本要素介绍

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。

（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。

（3）控制活动

①股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权。

②公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。

③公司重大业务的授权应当采取书面形式。

（4）信息沟通

（5）内部监控

专题更新时间：2024/09/13 15:30:44
内部控制的基本要素介绍

内部控制的基本要素介绍

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:38
什么是内部控制的基本要素

什么是内部控制的基本要素

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:45
内部控制的基本要素包括哪几个方面？

内部控制的基本要素包括哪几个方面？

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:73
内部控制的基本要素具体是什么意思？

内部控制的基本要素具体是什么意思？

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:42
内部控制的基本要素是什么

内部控制的基本要素是什么

（1）控制环境（基础）：包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。（2）风险评估：对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。（3）控制活动①股东会、董事会、监
2023-12-08 浏览:43

内部控制的基本要素考点试题

单选题 1.在控制活动方面，基金管理公司应当建立完善的制度包括（ ）。
Ⅰ、资产分离制度
Ⅱ、岗位分离制度
Ⅲ、内部监控制度
Ⅳ、信息沟通制度
A . Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅱ
去答题练习
单选题 2.某基金公司的董事会不顾行业特点和公司现状，给公司下达了很高的绩效考核指标，该公司管理层非常激进，导致公司发生多起违规事件，该公司在内部控制上存在的首要问题是（）问题。
A . 控制活动
B . 风险评估
C . 信息沟通
D . 控制环境
去答题练习
单选题 3.下列关于风险评估的说法，不正确的是（）。
A . 基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险
B . 基金管理人风险评估系统可以对基金运作情况发出预警和报警讯号
C . 基金管理人对基金管理中的风险指标提供每日、每周及月度评估报告，作为决策参考依据
D . 基金管理人应大力运用现代信息科技，促进风险管理的数量化和自动化
去答题练习
单选题 4.关于基金管理公司岗位分离制度，说法错误的是( )。
A . 交易与清算的分离
B . 基金会计与公司会计的分离
C . 投资与交易的分离
D . 清算与核算的分离
去答题练习
单选题 5.下列有关内部控制的基本要素说法中，错误的是( )。
A . 基金管理人应当牢固外控优先和风险管理理念
B . 基金管理人应当健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能
C . 严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生
D . 基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则
去答题练习

大咖讲解：内部控制的基本要素

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
查看老师课程