基金行业自律组织：基金业协会

证券市场的自律管理者：证券交易所

1.监管的对象：封闭式基金、交易型开放式指数基金、上市开放式基金;

2.证券交易所对基金投资行为的监控

(1)投资者买卖基金的合法合规性：违法违规及高风险资产的买卖

(2)当交易所发现交易行为异常时：将视情况采取电话提示、书面警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时报告证监会

(3)基金在证券市场上的投资行为

(4)重点监控涉嫌违法违规的交易行为、买卖高风险股票的行为

(一)证监会内部设有基金监管部，其监管职责：

1.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;

2.办理基金备案;

3.对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告;

4.制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;

5.监督检查基金信息的披露情况;

6.指导和监督基金业协会的活动;

(二)监管措施

基金违法行为具有智商高、电子化、行为隐蔽、手段多样、涉案金额高、社会危害大等特点。

1.检查：属于事中监管，分为日常和年度检查、现场和非现场检查。

2.调查取证

3.限制交易：限制期不得超过15个工作日;案情复杂的可延长15个交易日。

4.行政处罚：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停;撤销基金从业资格、暂停营业;撤销相关业务许可、责令停业。