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内部控制制度概述

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内部控制制度概述考点解析

所属考试：基金从业
授课老师：王佳荣
所属科目：基金法律法规
考点标签： 理解
所属章节：第25章 基金管理人的内部控制/第三节 内部控制制度/内部控制制度概述
所属版本：2024

内部控制制度概述介绍

（1）内部控制制度的含义

内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

（2）内部控制制度制定的原则

①合法、合规性原则

②全面性原则

③审慎性原则

④适时性原则

专题更新时间：2024/11/20 09:20:54
内部控制制度概述介绍

内部控制制度概述介绍

（1）内部控制制度的含义内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相
2023-12-08 浏览:37
内部控制制度的含义

内部控制制度的含义

内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。内部
2023-12-08 浏览:36
内部控制制度包括什么？

内部控制制度包括什么？

（1）内部控制制度的含义内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相
2023-12-08 浏览:42
内部控制制度简单介绍

内部控制制度简单介绍

（1）内部控制制度的含义内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相
2023-12-08 浏览:44
内部控制制度的含义与原则

内部控制制度的含义与原则

（1）内部控制制度的含义内部控制制度是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相
2023-12-08 浏览:44

内部控制制度概述考点试题

单选题 1.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）。
Ⅰ 合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
Ⅱ 全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
Ⅲ 商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
Ⅳ 适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善
A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题 2.内部控制应当随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（  ）原则。
A . 合法、合规
B . 全面性
C . 审慎性
D . 适时性
去答题练习
单选题 3.内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善，这体现了基金管理人制定内部控制制度所遵循的( )原则。
A . 审慎性
B . 全面性
C . 适时性
D . 合规性
去答题练习
单选题 4.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括（）
I合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求
II全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节
III商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点
IV适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化进行及时的修改或完善
A . I、II、III
B . I、II、III、IV
C . I、II、IV
D . I、III、IV
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单选题 5.基金管理公司的内部控制制度由()组成。
A . 内部控制大纲
B . 基本管理制度
C . 部门业务规章
D . 以上都是
去答题练习

大咖讲解：内部控制制度概述

王佳荣
证券从业
期货从业
基金从业
从事金融类考试培训多年，知名金融培训师、金融机构中层管理、清华大学出版社金融教材副主编、上海人才培训市场促进中心特聘讲师。人称金融类培训界的“一哥”。
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