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投资交易流程一共分为哪几步?

来源:233网校 2023-12-08 09:46:02

投资交易流程一共分为哪几步?

投资交易流程一共分为以下几个步骤

(1)形成投资策略

①研究部提出研究报告。并提出投资建议,建立投资股票池。

②投资决策委员会参考研究部提供的研究报告,根据有关规定,形成总体投资策略。

③投资部制定投资组合的具体方案。

(2)构建投资组合:基金经理根据投资决策委员会的投资战略及研究部门的研究报告,形成具体投资计划。

(3)执行交易指令

①基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

②交易总监审核投资指令的合法合规性,投资交易系统将自动拦截违规指令,如果发现异常指令时由交易总监反馈信息给基金经理并有权终止指令,同时报上级主管领导,并通知合规风控部门。

③交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。

(4)绩效评估与组合调整:基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关报告。

(5)风险管理

基金管理公司通常会成立风险管理委员会,以及风控和监察部门,根据相关法律法规建立一套完整的合规风险控制体系管理制度,并在基金合同和招募说明书中予以明确规定,以保障基金投资者的合法权益。

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