投资交易过程的风险管理（★★）
风险 | 定义 | 管理 |
合规风险 | 指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。 | 制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理。 |
操作风险 | 由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。 | 对业务风险进行评估，对风险点进行整理、评估，并制定相应的管理措施，在业务进行中对风险管理情况进行持续跟踪。 |
投资交易过程的风险管理（★★）
风险 | 定义 | 管理 |
合规风险 | 指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。 | 制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理。 |
操作风险 | 由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误，导致基金资产或基金公司财产损失，或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。 | 对业务风险进行评估，对风险点进行整理、评估，并制定相应的管理措施，在业务进行中对风险管理情况进行持续跟踪。 |
责编:zengbin
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