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基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求包含什么?

来源:233网校 2023-12-08 16:20:03

基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求包含什么?

基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

(1)原则

①及时性;②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

(2)基本要求

要求

内容

主体资格

基金管理人只能为依法设立的公司或合伙企业。

专业化经营

基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务,不得兼营与私募基金无关的业务;

基金管理人的名称和经营范围中应当包含基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资等与基金投资管理业务相关的字样;

同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。

防范利益冲突

基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务、与投资管理的买方业务存在冲突的业务、其他非金融业务。

运营基本设施和条件

有经营场所、从业人数符合要求、专职高管人数符合要求。


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