基金管理人登记与基金备案的方式

基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

（1）原则

①及时性；②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

（2）基本要求

1、工商登记和营业执照正副本复印件
2、公司章程或合伙协议
3、主要股东或合伙人名单
4、高级管理人员的基本信息
5、基金管理人的基本制度
6、法律意见书
7、基金业协会要求提交的其他材料

1.基金管理人登记的内容

(1)工商登记和营业执照正副本复印件;

(2)公司章程或者合伙协议;

(3)主要股东或者合伙人名单;

(4)高级管理人员的基本信息;

(5)基金管理人的基本制度;

(6)法律意见书;

(7)基金业协会要求提交的其他材料。

2.基金备案的内容

(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。

(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。

(4)委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

(5)基金业协会规定的其他信息。

此外，基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

(1)基金合同发生重大变化;

(2)基金发生清盘或清算;

(3)基金管理人、基金托管人发生变更;

(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

申请基金管理人登记、重大事项变更时，需提交法律意见书
在境内设立，可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执行律师均可受聘出具法律意见书
出具法律意见书的要求：
1、包含完整的尽职调查过程描述
2、就具体事项逐项发表明确意见，并就对私募基金管理人登记申请是否符合基金业协会相关要求发表整体结论性意见
3、陈述文字逻辑严密、论证充足
4、根据实际需要采取合理方式和手段，获取适当证据材料
5、包含律师的承诺信息
6、签字签章齐全，出具日期清晰明确
7、尽职调查后，独立、客观、公正地出具法律意见书
8、结论应当明晰，不得使用“基本符合”等含糊措辞
9、若引用其他中介机构结论性意见应当独立对其真实性进行核查

（1）不予登记
①申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。
②申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供，或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息，或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。
③申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P／P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的。
④申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。
⑤申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。
⑥中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
（2）暂停受理私募基金产品备案申请
①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；
②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；
③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
（3）将管理人列入异常机构对外公示
①基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的；
②已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；
③已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。

1、申请机构是否依法在境内设立并有效存续
2、工商登记文件所记载的经营范围是否符合规定
3、是否兼营可能与私募基金业务可能存在冲突的业务
（1）私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务
（2）私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明；并且，“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）中规定的“证券、期货投资咨询”业务
（3）对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离，业务重组完成后再出具法律意见书
4、股东的股权结构情况，是否有直接或间接控股或参股的境外股东
5、是否具有实际控制人
6、是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方
7、是否按规定具有开展股权投资基金管理业务所需基本设施（从业人员、营业场所、资本金）和条件
8、是否已制定风险管理和内部控制制度
包括：运营风险控制、信息披露、合格投资者内部审核、合格投资者风险揭示、私募基金宣传推介、募集相关规范、从业人员买卖证券申报、风险隔离等制度
9、是否与其他机构签署基金外包服务协议，说明情况及潜在风险
10、高管人员是否具备基金从业资格
法定代表人/执行事务合伙人委派代表、合规/风控负责人、总经理、副总经理
获得从业资格的途径：①通过考试申请；②通过资格认定
11、申请机构及其高管等是否受到相关处罚
12、最近三年涉诉或仲裁的情况
13、向协会提交的申请材料是否真实、准确、完整

基金管理人登记和基金备案的原则

①及时性；②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

基本要求