登记与备案的自律管理措施

基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求

（1）原则

①及时性；②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

（2）基本要求

基金管理人通过协会资产管理业务综合报送平台进行登记与基金备案
一、私募基金管理人登记
1、向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为会员
2、协会应自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示方式办结登记手续
材料核查方式：约谈高级管理人员、现场检查、向证监会及相关专业协会征询意见
3、经登记后的管理人依法解散、被依法撤销或宣告破产的，基金业协会应及时注销管理人登记
二、私募基金备案
备案材料完备且符合要求，协会应在收齐材料之日起20个工作日内以网站公示方式为基金办结备案手续

1、工商登记和营业执照正副本复印件
2、公司章程或合伙协议
3、主要股东或合伙人名单
4、高级管理人员的基本信息
5、基金管理人的基本制度
6、法律意见书
7、基金业协会要求提交的其他材料

1.基金管理人登记的内容

(1)工商登记和营业执照正副本复印件;

(2)公司章程或者合伙协议;

(3)主要股东或者合伙人名单;

(4)高级管理人员的基本信息;

(5)基金管理人的基本制度;

(6)法律意见书;

(7)基金业协会要求提交的其他材料。

2.基金备案的内容

(1)主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。

(2)基金合同、公司章程或者合伙协议。

(3)采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。

(4)委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

(5)基金业协会规定的其他信息。

此外，基金运行期间，如发生以下重大事项的，基金管理人应当在5个工作日内向基金业协会报告：

(1)基金合同发生重大变化;

(2)基金发生清盘或清算;

(3)基金管理人、基金托管人发生变更;

(4)对基金持续运行、投资者利益、资产净值产生重大影响的其他事件。

申请基金管理人登记、重大事项变更时，需提交法律意见书
在境内设立，可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执行律师均可受聘出具法律意见书
出具法律意见书的要求：
1、包含完整的尽职调查过程描述
2、就具体事项逐项发表明确意见，并就对私募基金管理人登记申请是否符合基金业协会相关要求发表整体结论性意见
3、陈述文字逻辑严密、论证充足
4、根据实际需要采取合理方式和手段，获取适当证据材料
5、包含律师的承诺信息
6、签字签章齐全，出具日期清晰明确
7、尽职调查后，独立、客观、公正地出具法律意见书
8、结论应当明晰，不得使用“基本符合”等含糊措辞
9、若引用其他中介机构结论性意见应当独立对其真实性进行核查

1、申请机构是否依法在境内设立并有效存续
2、工商登记文件所记载的经营范围是否符合规定
3、是否兼营可能与私募基金业务可能存在冲突的业务
（1）私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务
（2）私募股权投资基金类管理人，需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明；并且，“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》（证委发[1997]96号）中规定的“证券、期货投资咨询”业务
（3）对于兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等业务的申请机构，需要提前进行业务剥离，业务重组完成后再出具法律意见书
4、股东的股权结构情况，是否有直接或间接控股或参股的境外股东
5、是否具有实际控制人
6、是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方
7、是否按规定具有开展股权投资基金管理业务所需基本设施（从业人员、营业场所、资本金）和条件
8、是否已制定风险管理和内部控制制度
包括：运营风险控制、信息披露、合格投资者内部审核、合格投资者风险揭示、私募基金宣传推介、募集相关规范、从业人员买卖证券申报、风险隔离等制度
9、是否与其他机构签署基金外包服务协议，说明情况及潜在风险
10、高管人员是否具备基金从业资格
法定代表人/执行事务合伙人委派代表、合规/风控负责人、总经理、副总经理
获得从业资格的途径：①通过考试申请；②通过资格认定
11、申请机构及其高管等是否受到相关处罚
12、最近三年涉诉或仲裁的情况
13、向协会提交的申请材料是否真实、准确、完整

基金管理人登记和基金备案的原则

①及时性；②信息报送的真实性、准确性、完整性、合规性。

基本要求