内容提要PART 01
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章 |
节 |
考点 |
大纲要求 |
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第一章 |
第一节 |
金融市场参与者 |
理解 |
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第四节 |
投资基金的主要类别 |
掌握 |
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第二章 |
第二节 |
基金销售机构 |
理解 |
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第三章 |
第二节 |
股票基金的类型 |
掌握 |
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第七节 |
ETF与LOF的区别 |
理解 |
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第八节 |
QDII基金的投资对象 |
理解 |
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第四章 |
第五节 |
非公开募集基金的基金合同的必备条款 |
掌握 |
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第二节 |
基金业协会的性质和组成 |
掌握 |
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第四节 |
基金的投资方式和范围 |
掌握 |
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第四节 |
基金销售适用性监管 |
掌握 |
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第五章 |
第二节 |
档案管理制度 |
掌握 |
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第十六章 |
第二节 |
封闭式基金的上市交易条件 |
理解 |
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第三节 |
开放式基金份额的登记 |
了解 |
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第一节 |
基金的合同生效 |
掌握 |
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第二十章 |
第二节 |
基金托管人的信息披露义务 |
了解 |
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第二节 |
基金管理人的信息披露义务 |
了解 |
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第四节 |
基金上市交易公告书 |
理解 |
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第四节 |
基金定期报告-基金投资组合报告的披露 |
理解 |
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第四节 |
基金年度报告 |
理解 |
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第二十一章 |
第三节 |
基金销售渠道 |
了解 |
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第二节 |
基金销售机构的职责规范 |
掌握 |
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第二十二章 |
第三节 |
基金销售费用具体规范 |
掌握 |
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第四节 |
基金销售渠道审慎调查 |
掌握 |
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第二十四章 |
第一节 |
管理层和督察长制度 |
理解 |
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第二节 |
基金公司专业委员会-风险控制委员会 |
掌握 |
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第二十五章 |
第一节 |
企业风险管理基本框架-内部环境 |
掌握 |
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第一节 |
内部控制的目标 |
掌握 |
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第二节 |
内部控制机制的含义 |
掌握 |
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第三节 |
制度内部控制制度应遵循的原则 |
掌握 |
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第二十六章 |
第二节 |
合规管理部门的设置 |
了解 |
