法律法规真题考点

【考点1】基金管理公司特定资产管理业务
【考点2】资产管理行业功能
【考点3】私募机构资产管理业务
【考点4】私募机构合格投资者

【考点1】证券投资基金对证券市场的作用*2
【考点2】基金与债券的比较*2
【考点3】信托知识点（大纲新增）：受托人的信义义务、信托主体的基本内容
【考点4】基金份额登记机构的主要职责
【考点5】基金行业自律组织
【考点6】基金份额持有人的权利
【考点7】证券投资基金概念
【考点8】基金托管人的职责
【考点9】基金份额登记数据的保存期限
【考点10】封闭式基金与开放式基金

【考点1】货币市场基金
【考点2】另类投资
【考点3】股票基金的分类
【考点4】基金中基金（FOF）*2/p>

【考点1】证券期货市场诚信信息采集的对象
【考点2】诚信档案的效力期限
【考点3】廉洁从业
【考点4】基金监管的目标
【考点5】中国证监会的监管
【考点6】基金业协会的性质和组成
【考点7】中国证监会对基金市场的监管措施*2
【考点8】基金管理人的市场准入
【考点9】对基金托管人的监管

【考点1】非公开募集基金的基金合同的必备条款
【考点2】非公开募集基金合同
【考点3】对基金宣传推介材料的监管
【考点4】对非公开募集基金推介方式的限制
【考点5】非公开募集基金的备案*2
【考点6】对公募基金销售费用的监管
【考点7】基金募集失败的处理
【考点8】私募基金的信息披露和报送*2
【考点9】公募基金的信息披露
【考点10】基金份额持有人大会
【考点11】基金管理人的信息披露违法行为
【考点12】合伙协议条款

【考点1】道德的特征
【考点2】道德与法律的联系和区别
【考点3】专业审慎的基本要求*3
【考点4】不得进行内容交易和操纵市场的含义和基本要求*3
【考点5】客户至上的要求*2
【考点6】守法合规的和含义及基本要求*2
【考点7】忠诚尽责要求
【考点8】告知义务的含义及基本要求
【考点9】提高基金职业道德修养的方法
【考点10】保守秘密的要求
【考点11】基金职业道德的基本要求

【考点1】开放式基金的认购费率和收费模
【考点2】基金募集申请的注册
【考点3】基金的募集申请
【考点4】基金份额的发售
【考点5】QDII基金份额的认购
【考点6】基金合同生效及存续的条件
【考点7】公募基金的募集和发售

【考点1】开放式基金的申购和赎回*4
【考点2】封闭式基金的折（溢）价率
【考点3】封闭式基金的交易规则
【考点4】封闭式基金上市交易条件
【考点5】巨额赎回
【考点6】基金上市交易
【考点7】ETF现金替代
【考点8】ETF份额的上市交易
【考点9】开放式基金的份额登记
【考点10】开放式基金的登记业务的办理
【考点11】基金注册登记机构的职责

【考点1】基金信息披露的作用
【考点2】基金管理人的信息披露
【考点3】基金财产独立性
【考点4】基金招募说明书*3
【考点5】货币市场基金收益公告收益公告
【考点6】基金定期公告
【考点7】基金澄清公告
【考点8】基金净值公告信息披露
【考点9】QDII基金临时公告需要的披露事项*2
【考点10】QDII基金信息披露所使用的语言及币种选择

【考点1】基金销售机构的准入条件
【考点2】基金销售机构的要求
【考点3】基金销售机构职责规范*2
【考点4】基金销售机构的主要类型和现状

【考点1】基金销售行为规范
【考点2】基金的宣传推介材料审批报备流程
【考点3】基金宣传推介材料范围
【考点4】宣传推介材料业绩登载规范
【考点5】基金宣传推介材料的禁止性规定
【考点6】基金宣传推介材料原则性要求

【考点1】基金销售行为规范
【考点2】投资者适当性*2
【考点3】基金销售适用性管理制度的内容
【考点4】投资者告知说明业务
【考点5】基金投资人风险承受能力调查和评价*3
【考点6】基金产品风险评价
【考点7】专业投资者*2
【考点8】基金销售渠道审慎调查内容*3
【考点9】基金产品风险评价的依据

【考点1】基金经营机构客户信息保存期限有关规定
【考点2】私募基金推介材料
【考点3】私募基金推介材料的备案
【考点4】基金宣传推介材料的违规情形
【考点5】私募基金风险揭示
【考点6】私募基金募集程序
【考点7】私募基金销售一般规范

【考点1】基金客户服务流程
【考点2】基金客户服务
【考点3】投资者保护工作的概念和意义
【考点4】基金投资者教育的内容
【考点5】投资者教育工作的形式

【考点1】督察长职责
【考点2】督察长工作独立性
【考点3】公司治理原则*2
【考点4】基金管理人内部治理
【考点5】董事会的权利和义务
【考点6】基金管理人的机构设置
【考点7】基金风险管理的概念
【考点8】流动性风险的概念
【考点9】基金管理人风险管理的内部环境
【考点10】基金管理公司独立运作原则的内容
【考点11】基金管理人的风险管理组织架构*2
【考点12】风险分类

【考点1】内部控制的原则*3
【考点2】普通投资者的特别保护
【考点3】监察稽核控制的主要内容
【考点4】内部控制环节
【考点5】内部控制制度的主要内容
【考点6】基金管理人的内部控制监督
【考点7】会计管理系统控制
【考点8】信息技术系统控制*3

【考点1】合规管理的原则
【考点2】合规检查
【考点3】合规管理相关部门的合规责任
【考点4】合规管理主要活动
【考点5】反洗钱合规风险管理的主要措施
【考点6】合规文化建设的内容