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　　2015年中级经济师金融章节练习第五章：投资银行与证券投资基金

　　一、单项选择题

　　◆1.(2011年)目前，我国记账式国债采用的发行方式是(　　)。

　　A.行政分配

　　B.承购包销

　　C.邀请招标

　　D.公开招标

　　【答案·解析】D目前，我国记账式国债采用的发行方式是公开招标方式。

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　　◆2.(2011年)在信用经纪业务中，投资银行不仅是传统的中介机构，而且还承担着(　　)的角色。

　　A.债务人与抵押权人

　　B.债权人与抵押权人

　　C.债务人与发行人

　　D.债权人与发行人

　　【答案·解析】B本题考查信用经纪业务的相关内容。在信用经纪业务中，投资银行不仅是传统的中介机构，而且还承担着债权人与抵押权人的角色。

　　◆3.(2012年)在证券一、二级市场生，投资银行所开展的本源、基础的业务活动分别是(　　)。

　　A.证券发行与交易、财务顾问与投资咨询

　　B.证券经纪与交易、证券发行与承销

　　C.证券发行与承销、证券经纪与交易

　　D.证券经纪与交易、财务顾问与投资咨询

　　【答案·解析】C在证券一、二级市场上，投资银行所开展的本源、基础的业务活动分别是证券发行与承销和证券经纪与交易。

　　二、多项选择题

　　◆1.(201 1年)投资银行本源、基础的业务包括(　　)。

　　A.证券发行与承销

　　B.资产证券化

　　C.项目融资

　　D.证券经纪与交易

　　E.金融衍生产品创新与交易

　　【答案·解析】AD投资银行本源、基础的业务包括证券发行与承销和证券经纪与交易。

　　◆2.(2012年)投资银行发挥其资金供求媒介的职能作用，具体表现在充当(　　)。

　　A。期限中介

　　B.成本中介

　　C.信息中介

　　D.风险中介

　　E.流动性中介

　　【答案·解析】ACDE投资银行发挥其资金供求媒介的职能作用，具体表现在充当期限中介、信息中介、风险中介和流动性中介。

　　◆3.(2012年)投资银行从事证券信用经纪业务，主要包括(　　)等类型：

　　A.融资或称买空

　　B.融资或称卖空

　　C.融券或称卖空

　　D.融券或称买空

　　E.证券现货交易

　　【答案·解析】AC投资银行从事证券信用经纪业务，主要包括融资或称买空、融券或称卖空。

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