国际工程管理（二）

内容提要
本讲主要内容：
第三节  FIDIC土木工程施工合同条件
第四节  国际工程承包合同管理
重点难点
1、FIDIC土木工程施工合同条件概述
2、工程质量的控制  
3、支付结算的管理   
4、施工进度的管理
5、国际工程合同管理内容 
6、国际工程合同变更管理   
7、国际工程合同风险管理 
8、国际工程索赔管理   
大纲要求
(三)FIDIC土木工程施工合同条件  
1、熟悉FIDIC概念；
2、掌握FIDIC土木工程施工合同条件的组成及应用条件和合同文件的组成及优先次序；
3、熟悉FIDIC合同条件下，业主和承包商对工程质量的控制；
4、掌握工程结算的范围和条件，以及工程支付的项目内容；
5、熟悉工程价款结算程序；
6、熟悉施工进度管理内容。
(四)国际工程承包合同管理 
1、熟悉国际工程合同的概念及其主要内容；
2、了解合同变更的概念；
3、熟悉工程变更概念及产生原因；
4、了解工程变更的控制程序和价款的估价步骤；
5、掌握工程变更估价方法；
6、了解风险管理概念及特点；
7、熟悉风险管理的内容和风险因数分析；
8、掌握业主和承包商风险管理的主要措施；
9、熟悉索赔的概念、作用、分类和原因；
10、掌握索赔程序；
11、熟悉业主、承包商对索赔的管理；
12、掌握工程师对索赔的管理。
 
FIDIC土木工程施工合同条件

第三节  FIDIC土木工程施工合同条件

    FIDIC是国际上具权威性的咨询师的组织，是指国际咨询工程师联合会(F’ed’eration Internationale des lng’enieurs Conseils)，它是由该联合会名称用法语书写的五个词的字头组成的缩写，读“菲迪克”。
    1913年欧洲四个国家的咨询工程师协会组成了FIDIC。从1945年二次世界大战结束后
至今，FIDIC的成员采自全球各地60多个国家和地区，中国工程咨询协会代表我国于1996年正式加入。 FIDIC是被世界银行认可的国际咨询服务机构，总部设立在瑞土洛桑。可以说FIDIC代表了世界上大多数独立的咨询工程师，是具有权威性的咨询工程师组织，它推动了全球范围内的高质量的工程咨询服务业的发展。
    FIDIC编制了许多标准合同条件，国际上常用的四个合同条件是：《土木工程施工合同条件》、《土木工程施工分包合同条件》、《设计—建造与交钥匙工程合同条件》、《业主—咨询工程师标准服务协议书》，其中在工程界影响的是FIDIC土木工程施工合同条件(在本书中，如无特别说明，FIDIC合同条件即指FIDIC土木工程施工合同条件)。   
 
例1.国际上常用的FIDIC标准合同条件有（　）。（2005考题）
A.《土木工程采购与设备安装合同条件》
B.《土木工程施工合同条件》
C.《土木工程施工分包合同条件》
D.《设计—建造与交钥匙合同条件》
E.《业主—咨询工程师标准服务协议书》
答案：BCDE
 
一、FIDIC土木工程施工合同条件概述
 
(一)FIDIC合同条件的构成   
    FIDIC合同条件由通用合同条件、专用合同条件及合同协议书构成。
    1、FIDIC通用合同条件
    FIDIC通用合同条件是固定不变的，工程建设项目只要是属于土木工程施工，如：工业与民用建筑工程、水电工程、路桥工程、港口工程等建设项目，都可适用。通用合同条件共分25大项，内含72条，72条又可细分为194款。25大项分别是：定义与解释；工程师及工程师代表；转让与分包；合同文件；一般义务；劳务；材料、工程设备和工艺；暂时停工；开工和误期；变更、增添和省略；索赔程序；承包商的设备、临时工程和材料；计量；暂定金额；指定的分包商；证书与支付；补救措施；特殊风险；解除履约合同；争端的解决；通知；业主的违约；费用和法规的变更；货币与汇率。在通用合同条件中还有一些可以考虑补充的条款：如贿赂、保密、关税和税收的特别规定等。  
    由于通用合同条件是可以适用于所有土木工程的，条款也非常具体而明确。因此当我们脱离具体工程宏观的角度讲FIDIC合同条件的内容时，仅指FIDIC通用合同条件。
    FIDIC通用合同条件可以大致划分为涉及权利义务的条款、涉及费用管理的条款、涉及工程进度控制的条款、涉及质量控制的条款和涉及法规性的条款等五大部分。这种划分只能是大致的，因此有相当多的条款很难准确地将其划入某一部分，可能它同时涉及费用管理、工程进度控制等几个方面的内容。
    2．FIDIC专用合同条件   
    FIDIC在编制合同条件时，对土木工程施工的具体情况作了充分而详尽的考察，从中归纳出大量内容具体、详尽且适用于所有土木工程施工的合同条款，组成了通用合同条件。但仅有这些是不够的，具体到某一工程项目，有些条款应进一步明确，有些条款还必须考虑工程的具体特点和所在地区的情况予以必要的变动。 FIDIC专用合同条件就是为了实现这一目的。通用合同条件与专用条件一起构成了决定一个具体工程项目各方的权利、义务和对工程施工的具体要求的合同条件。
    专用合同条件中的条款出现的原因是：
    (1)在通用合同条件的措词中专门要求在专用合同条件中包含进一步信息，如果没有这些信息，合同条件则不完整。   
    (2)在通用合同条件中说到在专用合同条件中可能包含有补充材料的地方，但如果没有这些补充条件，合同条件仍不失其完整性。
    (3)工程类型、环境或所在地区要求必须增加的条款。   
    (4)工程所在国法律或特殊环境要求通用合同条件所含条款有所变更。此类变更是这样
进行的：在专用合同条件中说明通用合同条件的某条或某条的一部分予以删除，并根据具体情况给出适用的替代条款，或者条款的一部分。
 
例2．FIDIC通用合同条件大致由涉及(    )条款构成。
A．质量控制 
B．合同管理 
C．权利义务 
D．工程进度控制   
E．费用管理   
答案：ACDE
 
(二)FIDIC合同条件的具体应用   
    1．FIDIC合同条件适用的工程类别   
    FIDIC合同条件适用一般的土木工程，其中包括工业与民用建设工程、疏浚工程、土壤改善工程、道桥工程、水利工程、港口工程等。
    2．FIDIC合同条件适用的合同性质
    FIDIC合同条件在传统上主要适用于国际工程施工。但FIDIC合同条件第四版删去了文件标题中的“国际”一词，使FIDIC合同条件不但适用于国际性招标的工程施工，而且同样适用于国内合同(只要把专用合同条件稍加修改即可)。  
    3．应用FIDIC合同条件的前提   
    FIDIC合同条件注重业主、承包商、工程师三方的关系协调，强调工程师在项目管理中的作用。在土木工程施工中应用FIDIC合同条件应具备以下前提：   
    (1)通过竞争性招标确定承包商；   
    (2)委托工程师对工程施工进行监理；
    (3)按照单价合同编制招标文件。
 
例3．FIDIC合同条件适用于(    )。
A．只适用于国内合同 
B．不但适用于国际性招标的工程，同样适用于国内合同   
C．只适用于工业与民用建设工程  
D．只适用于国际性招标的工程
答案：B
 
例4在土木工程施工中应用FIDIC合同条件应具备的前提为（　）。（2005考题）
A.通过竞争性招标确定承包商
B.委托工程师对工程施工进行监理
C.按照单价合同编制招标文件
D.有第三方进行担保
E.采用CM方式进行工程项目管理
答案：ABC
 
(三)FIDIC合同条件下合同文件的组成及优先次序  
    在FIDIC合同条件下，合同文本除合同条件外，还包括其他对业主、承包人都有约束力的文件。构成合同的这些文件应该是互相说明、互相补充的，但是这些文件有时会产生冲突或含义不清。此时，应由工程师进行解释，其解释应按构成合同文件的如下先后次序进行：，合同协议书；第二，中标函；第三，投标书；第四，合同条件第二部分(专用合同条件)；第五，合同条件部分(通用合同条件)；第六，规范；第七，图纸；第八，标价的工程量表。
 
二、工程质量的控制  
    工程项目质量是工程项目所在地国家现行的有关法律、法规、技术标准、设计文件及工程合同中对工程的安全、使用、经济、美观等特性的综合要求。工程项目一般都是按照合同条件承包建设的，因此，工程项目质量是在“合同环境”下形成的。合同条件中对工程项目的功能、使用价值及设计、施工质量等的明确规定都是业主的“需要”，因而都是质量的内容。从功能和使用价值来看，工程项目质量又体现在适用性、可靠性、经济性、外观质量与环境协调方面。由于工程项目是根据业主的要求而兴建的，不同的业主也就有不同的功能要求，所以，工程项目的功能与使用价值的质量是相对于业主的需要而言，并无一个固定和统一的标准。
    工程项目质量控制可定义为：为达到工程项目质量要求所采取的作业技术和活动。
    工程项目质量要求则主要表现为工程合同、设计文件、技术规范规定的质量标准。因此，工程项目质量控制就是为了保证达到工程合同规定的质量标准而采取的一系列措施、手段和方法。  
    在FIDIC合同条件下，工程项目质量控制可以按其实施者不同，主要包括两方面：   
(一)业主方面的质量控制   
    主要通过工程师进行的质量控制，其特点是外部的、横向的控制。   
    帮助承包商正确理解设计意图，负责有关工程图纸的解释、变更和说明，发出图纸变更命令，提供新的补充的图纸，在现场解决施工期间出现的设计问题。根据合同要求承包商进行部分工程的设计或要求承包商提交施工样图，对这些图纸工程师均应审核批准。处理因设计图纸供应不及时或修改引起的拖延工期及索赔等问题。
    负责提供原始基准点、基准线和参考标高，审核检查并批准承包商的测量放样结果。
    监督承包商认真贯彻执行合同中的技术规范、施工要求和图纸上的规定，以确保工程质量能满足合同要求。制定各类对承包商进行施工质量检查的补充规定，或审查、修改和批准由承包商提交的质量检查要求和规定。及时检查工程质量，特别是基础工程和隐蔽工程。指定试验单位或批准承包商申报的试验单位，检查批准承包商的各项实验室及现场试验成果。及时签发现场或其他有关试验的验收合格证书。
    严格检查材料、设备质量，批准和检查承包商的定货(包括厂家，货物样品、规格等)，指定或批准材料检验单位，检查或抽查进场材料和设备(包括配件，半成品的数量和质量)。
 
例5．业主对工程项目质量控制的特点(    )。
A．自身的     
B．横向的   
C．纵向的     
D．外部的  
E．内部的   
答案：BD
 
(二)承包商方面的质量控制   
    其特点是内部的、自身的控制。
    检验工程质量的标准是合同中的规范和图纸中的规定，承包商应制定各种有效措施保证
工程质量，并且在需要时，根据工程师的指示，提出有关质量检查办法的建议，经工程师批准执行。承包商应负责接受工程进度及工艺要求进行各项有关现场及实验室的实验，所有试验成果均须报工程师审核批准，但承包商应对试验成果的正确性负责。承包商应负责施工放样及测量。所有测量原始数据、图纸均须经工程师检查并签字批准，但承包商应对测量数据和图纸的正确性负责。   
    在订购材料之前，如工程师认为需要时，应将材料样品送工程师审核，或将材料送工程师指定的试验室进行检验；检验成果报请工程师审核批准。对进场材料承包商应随时抽样检验质量。
    承包商应按合同要求，负责设备的采购检验、运输、验收、安装调试以及试运行。
    如果工程师认为材料或工程设备有缺陷或不符合合同规定时，可拒收并要求承包商采取

措施纠正；工程师也有权要求将不合格的材料或设备运走并用合格产品替换，或要求将之拆除并适当地重新施工。如果承包商拒不执行这些要求将构成违约。
  承包商应根据合同规定或工程师的要求，进行全部(采用设计准造与交钥匙合同时)或部
分工程的设计或绘制施工详图；报工程师批准后实施，但承包商应对所设计的工程负责。
    如果工程按批准的设计图纸施工后暴露出设计中的问题，在工程师要求时，承包商应拆除并重新施工，否则会构成违约。
 
例6．关于FIDIC合同条件下工程质量控制要求的说法中，正确的是(  )。（2004考题）
A．业主对承包商施工所需的原始基准点、基准线和参考标高进行审核检查
B．承包商根据合同要求，负责设备的采购检验、验收工作
C．承包商按照合同要求提供的部分工程的设计图纸，可不经工程师批准
D．业主主要通过工程师进行质量控制，其特点是内部的、纵向的控制
答案：B
 
三、支付结算的管理   
(一)工程结算的范围和条件
    1、工程结算的范围；
    FIDIC合同条件所规定的工程结算的范围主要包括两部分，清单费用和清单以外费用。见图9—2。
清单费用包括：工程量清单。
清单以外费用包括：工程变更；成本增减；费用索赔；动员预付款；材料预付款；保留金；迟付款利息；违约罚金。前三个和工程量清单属于工程费用；后二个属于违约费用；其他属于暂付费用。
 
由书图9-2可以看出；一部分费用是工程量清单中的费用，这部分费用是承包商在投标时，根据合同条件的有关规定提出的报价，并经业主认可的费用。
    另一部分费用是工程量清单以外的费用，这部分费用虽然在工程量清单中没有规定，但是在合同条件中却有明确的规定，因此它也是工程结算的一部分。
    2．工程结算的条件
    (1)质量合格是工程的必要条件。结算以工程计量为基础，计量必须以质量合格为前提。所以，并不是对承包商已完的工程全部支付，而只支付其中质量合格的部分，对于工程质量不合格的部分一律不予支付。
(2)符合合同条件。一切结算均需要符合合同规定的要求，例如：承包预付款的支付款额要符合标书附件中规定的数量，支付的条件应符合合同条件的规定，即承包商提供履约保函和承包预付款保函之后才予以支付承包预付款。
    (3)变更项目必须有工程师的变更通知。FIDIC合同条件规定，没有工程师的指示承包商不得作任何变更。如果承包商没有收到指示就进行变更的话，他无理由就此类变更的费用
要求补偿。 
    (4)支付金额必须大于临时支付证书规定的小限额。合同条件规定，如果在扣除保留
和其他金额之后的净额少于投标书附件中规定的临时支付证书的小限额时于工程师没有义务开具任何支付证书。不予支付的金额将按月结转，直到达到或超过限额时才予以支付。
    (5)承包商的工作使工程师满意。为了确保工程师在工程管理中的核，心地位于并通过经济手段约束承包商履行合同中规定的各项责任和义务，合同条件充分赋予了工程师有关支付方面的权力。对于承包商申请支付的项目，即使达到以上所述的支付条件于但承包商其他方面的工作未能使工程师满意，工程师可通过任何临时证书对他所签发的任何原有的证书进行任何修正或更改，也有权在任何临时证书中删去或减少该工作的价值。所以，承包商的工作使工程师满意，也是工程支付的重要条件。  
 
例7．下列哪一项费用属于FIDIC合同条件所规定的工程结算中工程费用的是(    )。
A．费用索赔   
B．材料预付款    
C．违约罚金       
D．保留金
答案：A
 
例8．工程结算的范围应包括(    )。
A．工程清单以外费用   
B．工程清单费用   
C．A+B   
D．A+B+其他费用  
答案：C
 
例9．下列关于FIDIC合同条件下支付结算管理的说法中，正确的是(    )。（2004考题）
A．工程量清单以外的费用，由于在工程量清单中没有规定，因此不能作为工程结算的一部分
B．工程结算是对承包商全部已完工程的支付
C．支付金额必须小于临时支付证书所规定的限额
D．若对承包商的工作不满意，工程师有权签署临时证书删去或减少该工作的价值，而无须获得授权
答案：D