国际工程管理（一）

内容提要
本讲主要内容：
节  国际工程管理概述
第二节  国际工程招标与投标

重点难点
1、国际工程的概念   
2、国际工程市场的特点
3、国际工程的建设程序   
4、国际工程招标   
5、国际工程投标

大纲要求
(一)国际工程管理概述 
1、了解国际工程的概念、特点及现状；
2、掌握国际工程的建设程序及其阶段。 
(二)国际工程招标与投标 
1、熟悉国际工程招标的方式和程序；
2、掌握国际工程投标程序、投标报价计算和投标报价策略与技巧。

国际工程管理概述

第九章  国际工程管理
当今，国际工程管理已发展成为一门集工程科学和管理科学为一体的综合学科。由于科学技术的进步，工程建设项目的内容日益复杂，规模更加庞大，分工更为细密，涉及至小的科学技术和管理范围愈加广泛，国际工程承包的形式亦多种多样。所以，国际工程管理不仅涉及工程参与各方的内部综合管理，还牵涉到许多其他的相关问题。经济和科技的发展已使国际工程管理成为一项涉及范围极为广泛的系统工程。   
 
节  国际工程管理概述
一、国际工程的概念   
    国际工程(InternationalConstruction／Proiect)通常是指一项允许由外国公司来承包建造的工程项目，即面向国际进行承包建设招标的工程。在许多发展中国家，根据项目建设资金的来源(例如外国政府贷款、国际金融机构贷款等)和技术复杂程度，以及本国工程公司的能力局限等情况，允许外国公司承包某些工程；还有世界银行贷款项目或者地区性发展银行(例如亚洲开发银行、非洲开发银行和多国合作基金等)贷款的项目，必须按贷款银行的规定，允许一定范围的外国公司投标，这些都属于国际工程。在我国，对于外商投资项目或者引进技术的特殊复杂项目，也允许外国公司参加投标承包建设，或者与中国工程公司联合投标承包，这也被视为国际工程。
 
二、国际工程市场的特点
    国际工程市场遍及世界各地，工程内容包罗万象，上至太空宇航项目，下至海底开发、地下开采项目。国际工程市场除了具备建筑产品固有的特点外，还具有下列特点：
    (1)需求变幻不定。国际市场对工程的需求具有很大的弹性，它直接受世界经济、各个国家和地区的经济发展趋势、政治局势的左右，还受固定资产投资规模和方向的影响。在政局稳定、经济发展顺利时期，需求量会大幅度增长；在政局动荡、经济萧条时期，需求量则急剧下降，而且产品结构也会发生很大的改变。这种不稳定性与一般工业市场相比显得更为突出。
  (2)需求内容的多样性。所有的工程项目都要按照特定的要求来建造。它们的使用功能不同，在建设规模、结构特点、建设内容等方面也就各不相同。某一时期可能要集中力量兴建重点工业项目，建造的多是钢结构和钢筋混凝土结构工程；而下一时期又可能大量建造民用住宅，以砖混结构为主。一些地区需要实施超级巨型工程，如长江三峡工程，而另一些地区则需要开发矿藏、发展交通、开发旅游事业．．．．．．需求的多样性要求企业有较强的适应能力，这样才能取得更多的机会。    
    (3)实行承发包制。国际工程项目的实施采用承发包制，不同于其他工业品市场的订购销售方式。施工企业和建设单位通过签订工程合同，明确各自的权利和义务，并付诸实施。
    (4)建筑市场与房地产市场的交融性。建筑市场与房地产市场有着密不可分的关系。工程建设是房地产开发的一个必要环节，房地产市场则承担着部分建筑产品的流通。建筑企业经营房地产，可以使他们除了获得生产利润之外，还能得到一定的经营利润，增强于企业抵御风险的能力，有利于企业实力地位的提高，为进一步发展奠定基础。此外，建筑企业经营房地产，使企业具有一定的独立性，从而逐步摆脱依附地位。房地产业由于建筑企业的进入，减少了经营环节，改善了经营机制，降低了经营成本，有助于这个产业的繁荣和发展。
    (5)国际工程市场竞争激烈，风险大。在国际工程市场上，发达国家的承包商拥有较雄厚的资金，先进的技术和成熟的管理经验；综合经营和抵御风险的能力比较强，在竞争中占有比较明显的优势。一般地，从事国际工程承包的企业应比同行业的其他企业具有更渊博的业务知识和更高的经营水平；这就要求国际工程承包企业信息灵通，头脑清醒，目光敏锐，并能客观地面对现实，科学地预测未来。
 
例1．国际工程市场有下列哪些特点(        )。 
    A．实行承发包制             
    B．需求内容的多样性 
    C．需求变幻不定             
    D．建筑市场与房地产市场的交融性
    E．具备房地产市场的特点  
答案：ABCD
 
三、国际工程的建设程序   
    鉴于工程建设任务内容日益复杂，花费在一项工程建设中的资金数额巨大，为使工程建设更具有经济效益和社会效益，各个国家都通过法规形式规定适合该国，需要的建设程序。尽管各国的具体规定可能存在差异，但一般来说，国际工程建设的基本程序都是类似的。下面，根据基本程序介绍各建设阶段及其主要任务。
(一)投资前期准备
    主要进行各种调查和研究，以便做出合适的投资决策，包括：
    1．投资机会研究阶段
    从广义角度来说；投资机会研究可以是对某一个产业部门、某一地区区域进行开发前的研究，以便做出整个产业或区域的规划、开发重点和计划、安排合理的开发顺序等；从狭义角度来说，对一个具体项目进行投资机会研究，其任务是通过初步的调查研究，探讨建设这个项目的必要性和可能性。这二阶段的成果，可以是一份研究报告，也可能是一份简明的投资建议书。
    2．可行性研究阶段   
    为做出正确的投资决定，一般都要对项目建设进行可行性研究。有些大型与复杂的项目，可能要分三个层次进行可行性研究。即可行性初步研究 (Preliminary  Feasibility  Study)，又称为预可行性研究；辅助研究(Auxiliary  Study)，又称为专题性研究；以及可行性研究(Feasibility),又称为详细研究或后可行性研究。
可行性研究是对建设项目进行全面的技术经济论证，为投资决策提供较为扎实的依据。为此,可行性研究报告应当回答有关项目建设的全部问题，包括市场、原料、建设规模、生产工艺和主要设备、工程内容和初步计划、财务预算、资金筹集、经济评价等，还可能要求进行多方案的比较分析。
    可行性研究一般都委托专门的咨询公司进行。如果由一家有能力全部统包建设的工程公司承担建设工作，则也可以由潜在的工程承包商进行这项工作。但是，用国际金融机构贷款的项目(例如世界银行或亚洲发展银行的贷款项目)，一般是不允许由同一家公司既承担可行性研究又承包建设的。   
    3。投资决策   
    由投资者根据前述可行性研究的结论，在落实资金、技术和原料来源以及市场等情况后做出投资决定，并安排进入实施的计划。
 
例2.对建设项目进行全面系统的技术经济论证，为投资决策提供较为扎实依据的手段是（　）。（2005考题）
A.专题性研究
B.预可行性研究
C.投资机会研究
D.可行性研究
答案：D
 
(二)项目的实施   
    除由投资者(业主)办理各种批准手续和建立筹备、管理机构以外，项目的实际执行通常包括：   
    1．咨询设计阶段   
    针对具体项目进行详细的地形测量、工程和水文地质勘探，以及工程设计，并编制招标文件。国际工程的设计通常由咨询公司编制概念设计 (ConceptualDesign或称IdeaDesign)和基本设计(BasicDesign)，基本设计的深度至少可达到进行工程招、投标的要求，即投标者可据此核算各项工程的工程量和计算其价格，可进行设备和主要材料的询价和采购。至于详细的施工图纸，各国的做法并不完全一致。有些国家的咨询公司提供的招标图纸即已达到施工详图的深度，可以据此施工，而另一些国家的咨询公司提供的招标；图纸仅有主要图纸和基本尺寸，应由承包商自己绘制详图，并交监理工程师或转交咨询设计师审批合格才能施工。
    招标文件编制可以由承担咨询设计的咨询公司进行，也可以由工程业主组织包括设计师、估算师和法律专家的专门小组共同编写。  
    咨询公司的选择可以通过招标方式或者直接聘请方式进行。选择咨询设计公司主要是要审查其经验和能力，而不是以其报价(咨询设计费用)和公司财务状况来决定取舍。对于专业性很强的工业项目，只有专门从事该类工业的咨询公司才有希望获得咨询设计合同。许多国际金融机构或组织，例如世界银行、地区性发展银行和联合国工业发展组织（UNIDO)等都有业经该机构审查和登记注册的各国的专业设计咨询公司名单，可以通过这些机构取得帮助，以便聘请确有资格的设计咨询单位。   
    2．招标和投标阶段  
  这是项目实施的一种传统的采购方式。业主通过招标来选择优的工程实施者——承包商，而承包商则通过投标竞争来获得工程承包合同。
    对于一项复杂的大型工程项目，既可以采取一次性的招标投标，选择总承包商，也可以采取多次招标投标，分别选择土木建筑工程、机电设备供应和安装工程以及各项专业工程的承包商。   
    3．缔约阶段   
    在进行招标投标之后，经过评审选定中标的承包商，还要由业主或其代表与承包商通过正式谈判，后签订工程承包合同。合同的种类很多，(1)按承包工程的范围而言，有产品到手合同(Products-in-HandContract)、统包合同或称交钥匙合同(Turn-key Contract)、主承包合同(MainContract)和分包合同(Sub-Contract)；(2)按承包工程计价方式而言，有：固定总价合同 (Fixed Lump-sum Price Contract)、固定单价合同(Fixed Unit-Price Contract)、成本加酬金（或管理费）合同．(CostPlusContract)。
    4，施工阶段   
    这是工程实施中占用时间长，管理内容为具体和繁重，及实际花费大量资金的执行阶段。其主要任务是，承包商根据签订的各类合同，组织劳务、材料和施工机具设备，在监理工程师的监督。管理和协调下进行具体施工工作，保证工程按计埘进度和质量要求全面完成，直到验收和移交，并负责在缺陷责任期内的维修。 
 
例3、项目的实施有（      ）。   
A．施工阶段        
B．竣工验收阶段         
C．咨询设计阶段   
D．缔约阶段        
E．招标和投标阶段   
答案：ACDE
 
(三)生产和运营 
    项目的建设完成后，都要进行验收和移交，如果是生产性的建设项目，还要进行设备性能试验和试生产。对于土木工程和专业工程承包商，要在规定的缺陷责任期（通常是一年至两年)内完成维修缺陷任务；对于“产品到手合同”的承包商，还须按合同规定履行试生产、转让技术、培训人员和指导生产和运营等任务，直至生产合格产品。
 
国际工程招标与投标

第二节  国际工程招标与投标
一、国际工程招标   
    招标是市场经济中一种普遍和常见的择优竞争方式，国际工程的业主通常都通过招标方式来选择他认为的承包商。   
国际市场的招标方式基本上可以归纳为两大类，即公开招标和限制性招标，这是按照被允许参加投标的对象来分类的。
    1、公开招标 
    公开招标的主要含义是，招标活动处于公共监督之下进行。一般来说，它将遵守“国际竞争性投标(ICB，International Competitive Bidding)”的程序和条件。如果工程所在国制订了公共招标法规，它应当按照该法规的程序和条件进行。公开招标具有公开性、广泛性和公正性的特点。    

 2、限制性招标   
    限制性招标主要是指对于参加该项工程投标者有某些范围限制的招标。由于项目的不同特点，特别是建设资金的来源不一，有各种各样的限制性招标：排他性招标、指定性招标或邀请性招标、地区性招标和保留性招标。   
    所有各种形式的限制性招标的操作，可以参照公开招标的办法和规则进行，也可以自行规定某些专门条款，要求参加投标的承包商共同遵守。
    3．其他招标方式
    根据工程业主的要求和具体项目内容，还可以采取其他一些招标方式。例如：多层次顺序招标、“双边”联合招标和议标性质的招标等。   
    4．招标机构  
    除了某些私营的小型项目可以由业主根据自己的安排采取自行招标或委托咨询公司招标外，多数国家的政府工程或国际金融组织贷款的大中型项目，都要求在招标机构的主持和管理下进行招标工作。招标机构的设置，各国有所不同，大致有三种类型：常设的中央招标机构、非常设部门级的招标委员会和委托机构招标.
    5。招标程序   
    招标是以工程业主为主体进行的活动，程序如下：   
    工程业主—→确定项目—→委托设计—→组织招标机构—→招标广告或招标邀请—→投标人的资格预审—→选定和通知合格的投标人—→出售标书
 
例4．国际工程市场的招标方式有(    )。
A．直接承包  
B．联合招标
C．公开招标
D．议标
E．限制性招标  
答案：BCDE
 
例5.以下招标方式中，具有广泛性和公正性特点的是（　）。（2005考题）
A.限制性招标
B.公开招标
C.多层次顺序招标
D.“双边”联合招标
答案：B