A．集资

　　B．资源配置

　　C．获取资金

　　D．集资及资源配置

　　[答] D

　　2．在证券投资基金（尤其是公司型基金）中，基金的终设立需要由(　　)决定。

　　A．基金发起人

　　B．基金持有人大会

　　C．基金管理人

　　D．基金持有人

　　[答] B

　　3．理财的主要原则是由(　　)决定的。

　　A．投资者

　　B．基金发起人

　　C．基金管理人

　　D．基金公司

　　[答] A

　　4．1998年以后，随着证券投资基金的设立及其他机构投资者的成长，新股发行中通过(　　)进行市场寻价逐步展开。

　　A．申请表

　　B．存单

　　C．路演

　　D．上网定价

　　[答] C

　　5．在实行(　　)基金的条件下，虽然基金证券上市交易也可能造成市场扩容大于资金供给，从而造成资金来源不足的现象，但其程度明显小于股票。

　　A．封闭式基金

　　B．开放式基金

　　C．混合基金

　　D．货币市场基金

　　[答] A

　　6．(　　)是基金管理人专业理财的主要内容和主要过程。

　　A．组合投资和分散风险

　　B．各类证券信息的惧分析和追踪

　　C．各种证券组合方案的研究、模拟和调整

　　D．计算、测试、模拟投资风险及分散风险措施

　　[答] A

　　7．增强基金持有人对基金管理人的监督约束力度，一个重要途径是通过(　　)来提高基金管理人对基金资产运用透明度。

　　A．强化监督

　　B．信息披露

　　C．权益维护

　　D．内部控制

　　[答] B

　　8．基金公司发行基金证券募集资金，但基金公司本身并不经营（或使用）这些资金，而是通过(　　)将这些交给基金管理运作，因此，它的组织体系相对复杂。

　　A．委托机制

　　B．信托机制

　　C．信用机制

　　D．代客理财机制

　　[答] B

　　9．我国只上市交易的投资基金是(　　)。

　　A．武汉证券投资基金

　　B．深圳南山风险投资基金

　　C．淄博乡镇企业基金

　　D．建业基金

　　E．金泰基金

　　[答] C

　　往年资料提前备考：

　　证券投资基金销售从业考试历年真题汇总　

　　免费测试：想知道复习效果吗？想知道你能否通过考试吗？>>给你——真实的考场感受

　　讲师辅导：全讲师阵容倾力打造--2013年基金销售从业考试VIPvip班(超低优惠)

来源:233网校-基金销售责编:cxjun23  评论 纠错