A.证券公司
B.信托投资公司
C.基金管理公司
D.商业银行
[答] A B C
2.下列属于基金发起人的职责的是( )。
A.发起人之间订立协议
B.起草基金契约
C.撰写招募说明书
D.取得托管协议
E:提出设立基金申请
[答] A B C D E
3.下列属于基金发起人的权利的是( )。
A.申请设立基金
B.取得基金收益
C.转让基金单位
D.参与基金清算并取得基金清算后财产
E:出席或委派代表出席基金持有人大会
[答] A B C D E
4.基金发起人的实收资本不少于( )亿元。
A.3
B.2
C.1
D.4
[答] A
5.设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料,说明近( )年从业遵守法规的情况。
A.1
B.2
C.3
D.4
[答] C
6.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括( )。
A.健全性原则
B.独立性原则
C.相互制约原则
D.成本效益原则
[答] A B C D
7.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括( )。
A.全面性原则
B.审慎性原则
C.有效性原则
D.实时性原则
[答] A B C D
8.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是( )。
A.一线岗位实行双人、双责、双职
B.相关部门、相关岗位之间相互监督制衡
C.内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
D.会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈
[答] A B C
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