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2013年基金销售选择辅导(6)

来源:233网校  2013年4月28日   【233网校:教育考试门户】  
  1.依照《证券投资基金管理暂行办法》的规定,我们证券投资基金的主要发起人为(  )。

  A.证券公司

  B.信托投资公司

  C.基金管理公司

  D.商业银行

  [答] A B C

  2.下列属于基金发起人的职责的是(  )。

  A.发起人之间订立协议

  B.起草基金契约

  C.撰写招募说明书

  D.取得托管协议

  E:提出设立基金申请

  [答] A B C D E

  3.下列属于基金发起人的权利的是(  )。

  A.申请设立基金

  B.取得基金收益

  C.转让基金单位

  D.参与基金清算并取得基金清算后财产

  E:出席或委派代表出席基金持有人大会

  [答] A B C D E

  4.基金发起人的实收资本不少于(  )亿元。

  A.3

  B.2

  C.1

  D.4

  [答] A

  5.设立基金管理公司的申请人要向中国证监会递交材料,说明近(  )年从业遵守法规的情况。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  [答] C
  

  6.公司完善内部控制机制必须遵循的原则包括(  )。

  A.健全性原则

  B.独立性原则

  C.相互制约原则

  D.成本效益原则

  [答] A B C D

  7.公司制定内部控制制度必须遵循原则包括(  )。

  A.全面性原则

  B.审慎性原则

  C.有效性原则

  D.实时性原则

  [答] A B C D

  8.全面系统、切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是(  )。

  A.一线岗位实行双人、双责、双职

  B.相关部门、相关岗位之间相互监督制衡

  C.内部稽核部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

  D.会计部门对各岗位、各机构、各项业务全面实施监督反馈

  [答] A B C

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来源:233网校-基金销售责编:cxjun23  评论 纠错

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