二、多项选择题。（下列每小题中有四个备选项，其中至少有一项符合题意，请将符合题意的选项对应的序号填写在题目空白处，选错、漏选、多选、不选，均不得分。）
　　1.下列关于基金的交易价格与基金资产净值叙述正确的是（　 ）
　　A.对于封闭式基金而言，交易价格与基金的份额资产净值毫无关联
　　B.对于开放式基金而言，交易价格就是份额资产净值
　　C.对于封闭式基金而言，交易价格虽然受到资金供求关系影响而波动，但终取决于基金份额资产净值
　　D.基金资产净值是通过基金估值来实现的

　　2.下列关于基金的投资运作陈述正确的是(　　)
　　A.基金管理公司的决策机构是投资决策委员会
　　B.基金公司的投资决策委员会直接负责股票的选择和组合的监管
　　C.基金公司的投资部负责根据投资委员会制定的投资原则选择股票和组合的监督，并向交易部门下达投资指令
　　D.交易部门负担投资运作反馈的职能

　　3.基金市场营销的意义主要有（　 ）。
　　A. 有利于推进投资者教育工作
　　B. 有利于实现公司经营目标
　　C. 有利于建立良好投资者关系
　　D. 有利于提升公司的品牌形象

　　4.下列属于营销组合四大要素的是（ ）。
　　A.产品
　　B.费率
　　C.渠道
　　D.促销

　　5.目前我国开放式基金的销售逐渐形成了以()渠道为主的销售体系。
　　A.银行代销
　　B.专业基金销售机构代销
　　C.证券公司代销
　　D.基金管理公司直销

　　6.《证券投资基金销售适用性指导意见》第五章第十八条和第二十条规定，要求基金销售机构在为投资者提供投资建议、推荐基金产品时，应对基金投资者风险承受能力进行调查和评价，投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，应当至少包括（ ）类型。
　　A.积极型
　　B.价值型
　　C.稳健型
　　D.保守型

　　7．封闭式份额上市交易应符合下列条件（ ）。
　　A．基金份额总额达到核准规模的80%以上
　　B．基金合同期限为5年以上
　　C．基金募集金额不低于2亿元人民币
　　D．基金份额持有人不少于1000人

　　8．投资者参与认购开放式基金，分（ ）等步骤。
　　A．开户
　　B．认购
　　C．确认
　　D．备案

　　9．关于开放式基金的申购和认购，下列说法正确的是（ ）。
　　A．认购指在基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。申购指在基金成立后投资者申请购买基金份额的行为
　　B．一般情况下，认购期购买基金的费率要比申购期优惠
　　C．认购期购买的基金份额一般要经过封闭期才能赎回，申购的基金份额要在申购成功后的第二个工作日才能赎回
　　D．在购买过程中，无论是认购还是申购，交易时间内投资者可以多次提交认购/申购申请，但注册登记人对投资者认/申购费用按单个交易账户整体计算

　　10．我国的QDII基金的募集程序主要包括（ ）等步骤。
　　A．合格境内机构投资者资格的申请及审核
　　B．QDII产品的申请及核准
　　C．经营外汇业务资格申请
　　D．基金份额发售、备案和合同生效

来源:233网校-基金销售责编:moxiaobei07  评论 纠错