一级建造师《建设工程项目管理》四色笔记 红色——特别重要 黄色——比较重要 绿色——一般 蓝色——了解即可

第 1 章 建设工程项目组织、规划与控制

考点 1、项目资本金制度

1.概念

(1)项目资本金是指在项目总投资中由投资者认缴的出资额。

(2)这里的总投资，是指投资项目的固定资产投资与铺底流动资金之和。

(3)项目资本金属于非债务性资金，项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务。

(4)投资者可按其出资比例依法享有所有者权益，也可转让其出资，但不得以任何方式抽回。

(5)公益性投资项目不实行资本金制度。

2.项目资本金来源

(1)项目资本金可用货币出资，也可用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。

(2)除国家对采用高新技术成果有特别规定外，以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投资项

目资本金总额的 20%。

考试中或许会这样问 答案

项目资本金，是指在项目总投资中由投资者认缴的

出资额。这里的总投资，是指投资项目的( )之和。 固定资产投资与铺底流动资金

项目资本金属于( ),项目法人不承担这部分资金的

一级建造师《建设工程项目管理》四色笔记 红色——特别重要 黄色——比较重要 绿色——一般 蓝色——了解即可

第 1 章 建设工程项目组织、规划与控制

考点 1、项目资本金制度

1.概念

(1)项目资本金是指在项目总投资中由投资者认缴的出资额。

(2)这里的总投资，是指投资项目的固定资产投资与铺底流动资金之和。

(3)项目资本金属于非债务性资金，项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务。

(4)投资者可按其出资比例依法享有所有者权益，也可转让其出资，但不得以任何方式抽回。

(5)公益性投资项目不实行资本金制度。

2.项目资本金来源

(1)项目资本金可用货币出资，也可用实物、工业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。

(2)除国家对采用高新技术成果有特别规定外，以工业产权、非专利技术作价出资的比例不得超过投资项

目资本金总额的 20%。

考试中或许会这样问 答案

项目资本金，是指在项目总投资中由投资者认缴的

出资额。这里的总投资，是指投资项目的( )之和。 固定资产投资与铺底流动资金

项目资本金属于( ),项目法人不承担这部分资金的

任何利息和债务。 非债务性资金

投资者可按其出资比例依法享有所有者权益，也可

转让其出资，但( )。

不得以任何方式抽回

除国家对采用高新技术成果有特别规定外，以工业

产权、专利技术作价出资的比例不得超过投资项目

资本金总额的（ ）。

20%

考 点 2、项目投资审批、核准或备案管理

投资方式 内容

政府投资项目

(审批制)

直接投资、资本金注入方式 审批项目建议书、可行性研究报告、

初步设计和概算；除特殊情况外不再

审批开工报告

投资补助、转贷和贷款贴息方式 只审批资金申请报告

企业投资项目

(核准制/备案

制)内核外备

《政府核准的投资项目目录》内：

核准制

提交项目申请书

《政府核准的投资项目目录》外：

备案制

根据属地原则，在开工建设前向备案

机关备案

考试中或许会这样问 答案

非政府投资项目实行( ) 核准制或登记备案制

政府投资项目实行( ) 审批制

任何利息和债务。 非债务性资金

投资者可按其出资比例依法享有所有者权益，也可

转让其出资，但( )。

不得以任何方式抽回

除国家对采用高新技术成果有特别规定外，以工业

产权、专利技术作价出资的比例不得超过投资项目

资本金总额的（ ）。

20%

考 点 2、项目投资审批、核准或备案管理

投资方式 内容

政府投资项目

(审批制)

直接投资、资本金注入方式 审批项目建议书、可行性研究报告、

初步设计和概算；除特殊情况外不再

审批开工报告

投资补助、转贷和贷款贴息方式 只审批资金申请报告

企业投资项目

(核准制/备案

制)内核外备

《政府核准的投资项目目录》内：

核准制

提交项目申请书

《政府核准的投资项目目录》外：

备案制

根据属地原则，在开工建设前向备案

机关备案

考试中或许会这样问 答案

非政府投资项目实行( ) 核准制或登记备案制

政府投资项目实行( ) 审批制

考点 3、工程勘察设计阶段

工程勘察 工程测量；岩土地质勘察；水文地质勘察

工程设计

初步设计

政府投资项目，初步设计提出的投资概算超过投资估算 10%的，项

目单位应当向投资主管部门或者其他有关部门报告，投资主管部门或

者其他有关部门可以要求项目单位重新报送可行性研究报告

技术设计 为解决初步设计未解决的重大技术问题而进行的

活动； 技术设计文件中需要包含修正概算

施工图设计 应编制施工图预算，作为工程施工依据；

需经审查批准后方可实施。未经审查批准的，不得使用

考点 4、基于不同承包关系的承包模式

模式 合同关系 特点

平行承包模式

建设单位与多家承包单位

分别签订合同，各承包单位

之间的关系是平行的，相互

间无合同关系

1.有利于建设单位择优选择承包单位；

2.有利于控制工程质量；

3.有利于缩短建设工期；

4.组织管理和协调工作量大；

5.工程造价控制难度大；

6.不利于发挥技术水平高、综合管理能力强的承包

商综合优势

联 合 体 承 包 模

式

联合体各成员单位共同

与建设单位签订工程承包

合同

1.建设单位合同结构简单，组织协调工作量小，

有利于工程造价和建设工期控制；

2.可集中联合体各成员单位在资金、技术和管理

考点 3、工程勘察设计阶段

工程勘察 工程测量；岩土地质勘察；水文地质勘察

工程设计

初步设计

政府投资项目，初步设计提出的投资概算超过投资估算 10%的，项

目单位应当向投资主管部门或者其他有关部门报告，投资主管部门或

者其他有关部门可以要求项目单位重新报送可行性研究报告

技术设计 为解决初步设计未解决的重大技术问题而进行的

活动； 技术设计文件中需要包含修正概算

施工图设计 应编制施工图预算，作为工程施工依据；

需经审查批准后方可实施。未经审查批准的，不得使用

考点 4、基于不同承包关系的承包模式

模式 合同关系 特点

平行承包模式

建设单位与多家承包单位

分别签订合同，各承包单位

之间的关系是平行的，相互

间无合同关系

1.有利于建设单位择优选择承包单位；

2.有利于控制工程质量；

3.有利于缩短建设工期；

4.组织管理和协调工作量大；

5.工程造价控制难度大；

6.不利于发挥技术水平高、综合管理能力强的承包

商综合优势

联 合 体 承 包 模

式

联合体各成员单位共同

与建设单位签订工程承包

合同

1.建设单位合同结构简单，组织协调工作量小，

有利于工程造价和建设工期控制；

2.可集中联合体各成员单位在资金、技术和管理

等方面优势，有利于增强竞争能力和抗风险能力

合 作 体 承 包 模

式

1.以合作体名义与建设单位

签订基本合同

2.各单位再分别与建设单位

签订工程承包合同

1.建设单位组织协调工作量小，但风险较大；

2.各单位之间有合作愿望，但又不愿意组成联合

体，想利用合作体增强总体实力

CM 模式与 Partnering 模式

CM 模式

(1)CM 模式的特点

①采用快速路径法施工。

②CM 单位有代理型和非代理型两种。代理型的 CM 单位不负责工程分包的发包，

与分包单位的合同由建设单位直接签订。而非代理型的 CM 单位直接与分包单位签

订分包合同。

③CM 合同采用成本加酬金方式。

(2)CM 模式在工程造价控制方面的价值。CM 模式特别适用于那些实施周期长、工

期要求紧迫的大型复杂工程。

在工程造价控制方面的价值体现在以下几方面：

①与施工总承包模式相比，采用 CM 模式时的合同价更具合理性。

②CM 单位不赚取总包与分包之间的差价。

③应用价值工程方法挖掘节约投资的潜力。

等方面优势，有利于增强竞争能力和抗风险能力

合 作 体 承 包 模

式

1.以合作体名义与建设单位

签订基本合同

2.各单位再分别与建设单位

签订工程承包合同

1.建设单位组织协调工作量小，但风险较大；

2.各单位之间有合作愿望，但又不愿意组成联合

体，想利用合作体增强总体实力

CM 模式与 Partnering 模式

CM 模式

(1)CM 模式的特点

①采用快速路径法施工。

②CM 单位有代理型和非代理型两种。代理型的 CM 单位不负责工程分包的发包，

与分包单位的合同由建设单位直接签订。而非代理型的 CM 单位直接与分包单位签

订分包合同。

③CM 合同采用成本加酬金方式。

(2)CM 模式在工程造价控制方面的价值。CM 模式特别适用于那些实施周期长、工

期要求紧迫的大型复杂工程。

在工程造价控制方面的价值体现在以下几方面：

①与施工总承包模式相比，采用 CM 模式时的合同价更具合理性。

②CM 单位不赚取总包与分包之间的差价。

③应用价值工程方法挖掘节约投资的潜力。

④GMP 可大大减少建设单位在工程造价控制方面的风险

Partnering

模式

Partnering 模式的主要特征如下：

(1)出于自愿。

(2)高层管理者参与。

(3)Partnering 协议不是法律意义上的合同。

(4)信息开放性。

考点 5、工程监理相关

强制实行监理的工程范围

【外国大片】

范围 规模

国家重点建设工程 /

大中型公用事业工程 总投资额≥3000 万元

成片开发建设的住宅小区工程 建筑面积≥5 万 m²

利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金

的工程

/

国家规定必须实行监理的其他工程

总投资额≥3000 万元基础设施项

目

学校、影剧院、体育场馆项目

④GMP 可大大减少建设单位在工程造价控制方面的风险

Partnering

模式

Partnering 模式的主要特征如下：

(1)出于自愿。

(2)高层管理者参与。

(3)Partnering 协议不是法律意义上的合同。

(4)信息开放性。

考点 5、工程监理相关

强制实行监理的工程范围

【外国大片】

范围 规模

国家重点建设工程 /

大中型公用事业工程 总投资额≥3000 万元

成片开发建设的住宅小区工程 建筑面积≥5 万 m²

利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金

的工程

/

国家规定必须实行监理的其他工程

总投资额≥3000 万元基础设施项

目

学校、影剧院、体育场馆项目

总监理工程

师职责

(1)确定项目监理机构人员及其岗位职责；

(2) 组织编制监理规划，审批监理实施细则；

(3)根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；

(4) 组织召开监理例会；

(5) 组织审核分包单位资格；

(6) 组织审查施工组织设计、(专项)施工方案；

(7) 审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；

(8)组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；

(9)组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；

(10) 组织审查和处理工程变更；

(11) 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；

(12) 组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；

(13)审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估

报告，参与工程竣工验收；

(14) 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；

(15)组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。

监理员职责

(1)检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；

(2)进行见证取样；

(3) 复核工程计量有关数据；

(4)检查工序施工结果；

(5)发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。

总监理工程

师职责

(1)确定项目监理机构人员及其岗位职责；

(2) 组织编制监理规划，审批监理实施细则；

(3)根据工程进展及监理工作情况调配监理人员，检查监理人员工作；

(4) 组织召开监理例会；

(5) 组织审核分包单位资格；

(6) 组织审查施工组织设计、(专项)施工方案；

(7) 审查开复工报审表，签发工程开工令、暂停令和复工令；

(8)组织检查施工单位现场质量、安全生产管理体系的建立及运行情况；

(9)组织审核施工单位的付款申请，签发工程款支付证书，组织审核竣工结算；

(10) 组织审查和处理工程变更；

(11) 调解建设单位与施工单位的合同争议，处理工程索赔；

(12) 组织验收分部工程，组织审查单位工程质量检验资料；

(13)审查施工单位的竣工申请，组织工程竣工预验收，组织编写工程质量评估

报告，参与工程竣工验收；

(14) 参与或配合工程质量安全事故的调查和处理；

(15)组织编写监理月报、监理工作总结，组织整理监理文件资料。

监理员职责

(1)检查施工单位投入工程的人力、主要设备的使用及运行状况；

(2)进行见证取样；

(3) 复核工程计量有关数据；

(4)检查工序施工结果；

(5)发现施工作业中的问题，及时指出并向专业监理工程师报告。

工程施工有下列情形之一的，总

监理工程师将会及时签发工程

暂停令

(1)建设单位要求暂停施工且工程需要暂停施工的；

(2)施工单位未经批准擅自施工或拒绝项目监理机构管理的；

(3)施工单位未按审查通过的工程设计文件施工的；

(4)施工单位未按批准的施工组织设计、(专项)施工方案施工或违反工程建设强

制性标准的；

(5)施工存在重大质量、安全事故隐患或发生质量、安全事故的。

竣工报验及结算申请

竣工报验：

施工单位自检合格→提交单位工程竣工验收报审表及竣工资料→项目监理机构

组织工程竣工预验收，合格后编写工程质量评估报告并报送建设单位→建设单

位组织竣工验收。

竣工结算申请：

竣工验收合格后→施工单位提交竣工结算款支付申请→项目监理机构审核后报

建设单位审批→监理机构签发竣工结算款支付证书。

考点 6、工程质量监督程序

审核办理工程质量监督手续

工程开工前，建设单位需要到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督手续，未按规定办理工程质量监督手

续的，一律不得开工。

建设单位在申请办理工程质量监督手续时，需提供下列资料:

(1)施工图设计文件审查报告和批准书;

(2)中标通知书和施工、监理合同;

(3)建设单位、施工单位和工程监理单位的项目负责人和机构组成;