【2021版新增内容】 依据《关于开展对标世界管理提升行动的通知》（国资发改革[2020]39号），要求加强风险管理，主要包括以下五个方面： （1）进一步强化风险防控意识。抓好各类风险的监测预警，识别评估和研判处置，坚决守住不发生重大风险的底线。 （2）加强内控体系建设。充分发挥内部审计规范运营和管控风险等作用，构建全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制。 （3）推进法律管理与经营管理深度融合。突出抓好规章制度、经济合同、重大决策的法律审核把关，切实加强案件管理，着力打造法治国企。 （4）健全合规管理制度。加强对重点领域、重点环节和重点人员的管理，推进合规管理全面覆盖、有效运行。 （5）加强责任追究体系建设。加快形成职责明确、流程清晰、规范有序的工作机制，加大违规经营投资责任追究力度，充分发挥警示惩戒作用。 |
知识点一、项目风险管理与风险管理计划
项目 | 内容 |
项目风险管理程序【2020】 | （1）风险识别 （2）风险评估 （3）风险应对 （4）风险监控 |
风险管理计划编制依据 | （1）项目范围说明 （2）招标文件与工程合同 （3）项目工作分解结构 （4）项目管理策划的结果 （5）组织的风险管理制度 （6）其他相关信息和历史资料 |
风险管理计划的内容 | （1）风险管理目标 （2）风险管理范围 （3）可使用的风险管理方法、措施、工具和数据 （4）风险跟踪的要求 （5）风险管理的责任和权限 （6）必须的资源和费用预算 |
知识点二、风险管理范围和阶段
《大型工程技术风险控制要点》建质函[2018]28号
（1）风险管理范围
本控制要点涉及大型工程建设的风险管理范围，包括超高层建筑、大型公共建筑和轨道交通工程。
超高层建筑是指建筑高度超过300米的建筑物。
大型公共建筑是指单体建筑面积大于10万平方米或群体建筑面积大于30万平方米用于教育科研、商业服务、医疗福利、文化娱乐、旅游服务、体育、通信、客运、办公、会展等工程。
（2）风险管理阶段
风险管理阶段涉及工程建设全过程
本控制要点主要包括工程的勘察设计阶段和工程建设实施阶段。
知识点三、风险和风险量
风险量 | 指不确定的损失程度和损失发生的概率； 若某个可能发生的事件其可能的损失程度和发生的概率都很大，则其风险量就很大 |
风险等级 | 风险等级由风险发生概率等级和风险损失等级间的关系矩阵确定。【2020】 风险损失等级包括直接经济损失等级、周边环境影响损失等级以及人员伤亡等级，当三者同时存在时，以较高的等级作为该风险事件的损失等级。 分为4个等级： （1）一级风险。风险最高，灾难性后果。 （2）二级风险。风险较高，严重后果。 （3）三级风险。风险一般，后果一般。 （4）四级风险。风险较低，后果可忽略。 |
风险等级矩阵表
风险等级 | 损失等级 | ||||
1 | 2 | 3 | 4 | ||
概率 等级 | 1 | I级 | I级 | II级 | II级 |
2 | I级 | II级 | II级 | III级 | |
3 | II级 | II级 | III级 | III级 | |
4 | II级 | III级 | III级 | IV级 | |
风险等级=损失等级×概率等级
Ⅰ级：1～2； Ⅱ级：3 ～6 ；
Ⅲ级：8 ～12； Ⅳ级：16
知识点四、施工风险的类型
施工风险的类型 | 举例 |
组织风险 | ①组织结构模式 ②工作流程组织 ③任务分工和管理职能分工 ④业主方（包括代表业主利益的项目管理方）人员的构成和能力 ⑤设计人员和监理工程师的能力 ⑥承包方管理人员和一般技工的能力【2009】 |
经济与管理风险 | ①宏观和微观经济情况 ②工程资金供应的条件 ③ 合同风险【2017】 ④现场与公用防火设施的可用性及其数量【2018】 ⑤事故防范措施和计划 ⑥人身安全控制计划 ⑦信息安全控制计划等 |
工程环境风险 | ①自然灾害 ②岩土地质条件和水文地质条件 ③气象条件 ④引起火灾和爆炸的因素等 |
技术风险 【2011多】 | ①工程勘测资料和有关文件 ②工程设计文件 ③工程施工方案【2010】 ④工程物资 ⑤工程机械等 |
知识点五、施工风险管理的任务和方法
风险管理的工作流程：
①风险识别→②风险评估→③风险应对→④风险监控【2013/2014】
1．项目风险识别【2009多/2011】
①收集与项目风险有关的信息
②确定风险因素
③编制项目风险识别报告
2．项目风险评估
①分析各种风险因素发生的概率
②分析各种风险的损失量
③确定各种风险的风险量和风险等级
3．项目风险应对
常用的风险对策包括风险规避、减轻、自留、转移及其组合等策略。
对难以控制的风险，向保险公司投保是风险转移的一种措施。【2019】
4．项目风险监控
预测可能发生的风险，对其进行监控并提出预警。
风险对策应形成风险管理计划，它包括：
（1）风险管理目标；
（2）风险管理范围；
（3）可使用的风险管理方法、工具以及数据来源；
（4）风险分类和风险排序要求；
（5）风险管理的职责和权限；
（6）风险跟踪的要求；
（7）相应的资源预算。
风险识别 | （1）收集信息；（2）确定风险因素；（3）编制项目风险识别报告。 |
风险评估 | 概率、损失量、风险量和风险等级 |
风险应对 | 风险规避、减轻、自留、转移及其组合等策略。对难以控制的风险，向保险公司投保是风险转移的一种措施。 |
风险控制 | 预测、监控、预警 |
巩固与练习
1.根据《建设工程项目管理规范》，项目风险管理的程序是（ ）。（20201205）
A.风险识别、风险分析、风险转移、风险应对
B.制订风险管理目标、确定风险范围、选择风险管理方法、明确风险管理责任
C.风险识别、风险评估、风险应对、风险监控
D.收集风险信息、确定风险因素、编制风险报告、进行风险监控
项目风险管理应包括下列程序：
（1）风险识别；
（2）风险评估；
（3）风险应对；
（4）风险监控。
2.项目风险管理中，风险等级是根据（ ）评估确定的。（20201031）
A.风险因素发生的概率和风险管理能力
B.风险损失量和承受风险损失的能力
C.风险因素发生的概率和风险损失量（或效益水平）
D.风险管理能力和风险损失量（或效益水平）
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