2024年11月期货《期货法律法规》模考大赛试卷及答案

第1题 单项选择题 （每题0.5分，共60题，共30分）

1、设立、变更和解散期货交易所，应当由（ ）批准。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．中国银保监会

D．所在地法院

【答案】：A

【解析】：《期货和衍生品法》规定，设立、变更和解散期货交易所，应当由中国证监会批准。因此，其他国

家部委、地方各级人民政府及其部门均无权设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

2、客户下达的交易指令中没有（ ），期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿

责任，客户予以追认的除外。

A．有效期限

B．开平仓方向

C．品种、数量、买卖方向

D．成交价格

【答案】：C

【解析】：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》规定，客户下达的交易指令中没有品种、

数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除

外。

3、客户未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的（ ）。

A．确认

B．不确认

C．既不表示确认也不表示不确认

D．无异议

【答案】：A

【解析】：《期货公司监督管理办法》第68条规定，客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定

的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结

算报告内容的确认。

4、申请设立期货公司，期货公司注册资本最低限额为人民币( )元。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．2亿

【答案】：C

【解析】：《期货和衍生品法》规定，设立期货公司，应当具备下列条件，并经中国证监会核准：

（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；

（2）主要股东及实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，净资产不低于中国证监会规定的标准，最近3年无重

大违法违规记录；

（3）注册资本不低于人民币1亿元，且应当为实缴货币资本；

（4）从事期货业务的人员符合本法规定的条件，董事、监事和高级管理人员具备相应的任职条件；