股指期货自然人投资者适当性综合评估表(期货公司模版)
指标项目 |
指标明细 |
分值 |
得分 |
计分原则 |
一、基本情况 |
≤15分 以下两者得分相加计算得分 | |||
年龄 |
18-22(含) □ |
1 |
|
限选一栏 |
22-60(含) □ |
10 |
| ||
60-70(不含) □ |
1 |
| ||
学历 |
硕士及以上 □ |
5 |
|
限选一栏 |
本科 □ |
4 |
| ||
大专 □ |
3 |
| ||
大专以下 □ |
1 |
| ||
二、相关投资经历 |
≤20分 以下两者得分取最高值纳入计算 | |||
商品期货交易经历 □ |
≤20 |
|
根据交易情况、风险控制情况等综合评估 | |
证券交易经历 □ |
≤10 |
| ||
三、财务状况 |
≤50分 以下两者得分取最高值纳入计算 | |||
金融类资产 |
30万(含)以下 □ |
1 |
|
限选一栏 |
30万-50万(含) □ |
≤20 |
| ||
50万-100万(含) □ |
≤40 |
| ||
100万以上 □ |
50 |
| ||
本人年收入 |
12万(含)以下 □ |
1 |
|
限选一栏 |
12万-20万(含) □ |
≤20 |
| ||
20万-30万(含) □ |
≤40 |
| ||
30万以上 □ |
50 |
| ||
四、诚信状况 |
≤15分 | |||
个人诚信记录 |
有诚信证明材料且无不良诚信记录 |
|
|
|
存在不良诚信记录 |
扣分项 |
|
应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。 | |
总得分 |
||||
本人承诺
投资者(签字): 日期: | ||||
期货公司客户开发责任人(签字): 期货公司开户经办人(签字):
| ||||
期货公司营业部负责人(签字):
| ||||
期货公司业务部门负责人(签字):
日期: | ||||
期货公司评估意见:
期货公司高级管理人员或者授权人员(签字或者盖章): 日期: |
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