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2010年期货法律法规考点:股指期货自然人投资者适当性综合评估表

来源:考试大论坛 2010-08-29 08:40:00
导读:股指期货自然人投资者适当性综合评估表中需要注意的是:投资者在期货公司总部开户的,营业部负责人签字栏由期货公司总部相关业务负责人签字。

股指期货自然人投资者适当性综合评估表(期货公司模版)

指标项目

指标明细

分值

得分

计分原则

一、基本情况

15 以下两者得分相加计算得分

年龄

18-22(含) □

1

 

限选一栏

22-60(含) □

10

 

60-70(不含) □

1

 

学历

硕士及以上 □

5

 

限选一栏

本科 □

4

 

大专 □

3

 

大专以下 □

1

 

二、相关投资经历

20 以下两者得分取最高值纳入计算

商品期货交易经历 □

≤20

 

根据交易情况、风险控制情况等综合评估

证券交易经历 □

≤10

 

三、财务状况

50 以下两者得分取最高值纳入计算

金融类资产

30万(含)以下 □

1

 

限选一栏

30万-50万(含) □

≤20

 

50万-100万(含) □

≤40

 

100万以上 □

50

 

本人年收入

12万(含)以下 □

1

 

限选一栏

12万-20万(含) □

≤20

 

20万-30万(含) □

≤40

 

30万以上 □

50

 

四、诚信状况

15

个人诚信记录

有诚信证明材料且无不良诚信记录

 

 

 

存在不良诚信记录

扣分项

 

应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。
不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。

总得分

 

本人承诺
1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责,并自愿承担因材料不实导致的一切后果。
2.本人不存在重大未申报的不良信用记录。
3.本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。
4.本人身体健康,不存在不适宜从事股指期货交易的情形。

 

投资者(签字): 日期:

 

期货公司客户开发责任人(签字): 期货公司开户经办人(签字):
(公司正式员工)


日期: 日期:

 

期货公司营业部负责人(签字):


日期:

 

期货公司业务部门负责人(签字):

 

日期:

 

期货公司评估意见:

 

 

期货公司高级管理人员或者授权人员(签字或者盖章): 日期:

注:投资者在期货公司总部开户的,营业部负责人签字栏由期货公司总部相关业务负责人签字。

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