2010年期货法律法规考点：股指期货自然人投资者适当性综合评估表（证券公司模版）

指标项目

指标明细

分值

得分

计分原则

一、基本情况

≤15分 以下两者得分相加计算得分

年龄

18－22（含） □

1

限选一栏

22－60（含） □

10

60－70（不含） □

1

学历

硕士及以上 □

5

限选一栏

本科 □

4

大专 □

3

大专以下 □

1

二、相关投资经历

≤20分 以下两者得分取最高值纳入计算

商品期货交易经历 □

≤20

根据交易情况、风险控制情况等综合评估

证券交易经历 □

≤10

三、财务状况

≤50分 以下两者得分取最高值纳入计算

金融类资产

30万（含）以下 □

1

限选一栏

30万－50万 （含） □

≤20

50万－100万（含） □

≤40

100万以上 □

50

本人年收入

12万（含）以下 □

1

限选一栏

12万－20万（含） □

≤20

20万－30万（含） □

≤40

30万以上 □

50

四、诚信状况

≤15分

个人诚信记录

有诚信证明材料且无不良诚信记录

存在不良诚信记录

扣分项

应当根据情况在综合评估总分中扣减相应分数。扣减分数不设上限。
不得为存在严重不良诚信记录的投资者开立股指期货交易编码。

总得分

本人承诺
1. 本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。
2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。
3．本人不存在证券、期货市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易的情形。
4．本人身体健康，不存在不适宜从事股指期货交易的情形。

投资者（签字）： 日期：

证券营业部开户经办人（签字）： 证券营业部开户复核人员（签字）：
（IB业务专职人员） （IB业务专职人员）

日期： 日期：

评估意见

证券公司营业部负责人（签字）： 日期：

期货公司复核意见：

评估人（签字）：

期货公司高级管理人员或者授权人员（签字或者盖章）： 日期：