1.√
2.√
3.× 【解析】期货交易所的合并、分立,由中国证监会批准。
4.× 【解析】期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
5.√
6.× 【解析】期货交易所因会员大会或者股东大会决定而解散的,由中国证监会批准。
7.× 【解析】清算组制订的清算方案,应当报中国证监会批准。
8.× 【解析】根据《期货交易所管理办法》第21条规定,在会员制期货交易所中,有1/3以上会员联名提议,应当召开临时会员大会。
9.× 【解析】会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。
10.× 【解析】会员制期货交易所理事会的会员理事由会员大会选举产生。
11.× 【解析】根据《期货交易所管理办法》第27条规定,会员制期货交易所理事长不得兼任总经理。
12.√
13.× 【解析】会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内,理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
14.√
15.√
16.× 【解析】会员制期货交易所总经理每届任期3年,连任不得超过两届。
17.√
18.√
19.× 【解析】公司制期货交易所设董事会,每届任期3年。
20.√
21.× 【解析】公司制期货交易所董事长、副董事长的任免,由中国证监会提名,董事会通过。
22.× 【解析】公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名,董事会通过。
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26.√
27.× 【解析】公司制期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
28.√
29.× 【解析】根据《期货交易所管理办法》第56条第(四)项规定,会员制期货交易所会员可以按规定转让会员资格。
30.√
31.√
32.× 【解析】根据《期货交易所管理办法》第63条规定,非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。
33.√
34.× 【解析】结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。
35.× 【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。
36.× 【解析】根据《期货交易所管理办法》第66条第2款规定,全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。
37.× 【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
38.√
39.√
40.× 【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。
41.√
42.√
43.× 【解析】根据《期货交易所管理办法》第71条规定,期货交易所接受可流通的国债充抵保证金的,充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限。
44.× 【解析】国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。
45.× 【解析】期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项,应当以货币资金支付,不得以有价证券充抵的金额支付。
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50.× 【解析】期货交易所应当编制并及时公布的交易情况报表不包括日报表。
四、综合题
1.B 【解析】根据《期货交易所管理办法》第78条规定,期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。因此,该期货交易所应提取的风险准备金为1000万元。
2.C 【解析】根据《期货交易所管理办法》第73条规定,有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值:(1)有价证券基准计算价值的80%;(2)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。
3.A 【解析】根据《期货交易所管理办法》第72条第2款规定,国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货法律法规第九章关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知第九章关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知
◆风险监管指标的计算
◆风险监管指标标准
◆风险监管报表的编制和披露的相关规定
◆相关监督管理的规定
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