一、 单项选择题
1.《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A.5%
B.10%考试大-全国最大教育类网站(www.Examda。com)
C.15%
D.20%
专家解读:
答案为B。在《期货公司风险监管指标管理试行办法》中,重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。
2.《期货公司风险监管指标管理试行办法》的施行时间是()。
A.2007年4月18日
B.2007年7月4日
C.2008年3月27日
D.2008年6月1日来源:考试大
专家解读:
答案为A。《期货公司风险监管指标管理试行办法》自2007年4月18日起施行。
二、多项选择题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()。
A.风险监管指标汇总表
B.净资本计算表
C.客户权益变动表 www.Examda.CoM考试就到考试大
D.客户分离资产报表
专家解读:
答案为ABCD。风险监管报表,包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等。
三、判断是非题
1.经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。()
专家解读:
√。
2.《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称的资产、流动资产,是指期货公司的自身资产,不含客户保证金;负债、流动负债,是指期货公司的对外负债,不含客户权益。()
专家解读:
√。
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