您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规模拟试题

2010年期货从业资格《法律法规》强化训练题(第四套)

来源:网络 2010-09-30 08:35:00
导读:期货从业资格考试备考阶段,考试大期货从业人员资格考试网特意整理了期货法律法规分章节强化训练习题及答案解析,更多试题尽在考试大期货从业资格考试在线题库系统!
  三、判断是非题

  1.√

  2.√

  3.× 【解析】净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

  4.× 【解析】期货公司持有的金融资产,按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

  5.× 【解析】期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用最高的比例进行风险调整。

  6.√

  7.× 【解析】期货公司计算净资本时,可以将 “ 期货风险准备金 ” 等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。

  8.√

  9.× 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第14条第2款规定,未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算,不包括已经记入 “ 应收风险损失款 ” 科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。

  10.× 【解析】期货公司借入次级债务的,可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。

  11.√

  12.× 【解析】中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,结合期货公司的风险状况及风险管理能力,提高其风险监管指标标准。

  13.× 【解析】规定“ 不得高于 ”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。

  14.√

  15.√

  16.√

  17.× 【解析】期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经全体董事签字确认,并应当取得股东的签收确认证明。

  18.× 【解析】期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。

  19.√

  20.√

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

期货从业备考学习群

加入备考学习群

期货从业备考学习群

加学霸君领资料

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料