1、期货公司不符合持续经营或出现经营风险的,证监会对公司及高管采取下列措施:
谈话、提示、记入信用记录、责令期货公司限期整改
整改后证监会验收合格后3日内解除措施。
2、期货公司违法经营或出现重大风险,严重影响市场秩序、损害客户利益的,采取: www.Examda.CoM考试就上考试大
责令停业整顿、指定其他机构托管、接管
3.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等,期货公司、相关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告
4、【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一的应:责令改正、给予警告、没收违法所得:(公司的处罚)
①违反规定接纳会员
②违规收取手续费(应退还)
③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格的人员、违反保证金安全监控规定
有上述之一的,对主管及负责人给予纪律处分,并处1-10万罚款。(对责任人的处罚)
5、【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一的,责令改正,给予警告
没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款 来源:www.examda.com
没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款
① 违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场所等
② 保证金不足仍同意交易的、直接或间接从事交易的、违规收或挪用保证金、伪造涂改交易资料的、未建立几个风险制度的、拒绝或妨碍证监会检查的
责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。
6、【70条】期货公司违反下列之一的,责令改正、给予警告
没收违法所得,并处1-3倍的罚款
没有所得或不足10万的,处以10-30万
①接收不合规定人员的委托、允许保证金不足时交易、违反分立合并擅自变更范围形式法人私自设立机构、从事期货外的活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保、其他事项同【69】②中的事项
责任人违反之一的:给予警告,并处1-5万元罚款,严重的,暂停或撤销从业资格
7、【71条】期货公司有下列欺诈行为的:责令改正,给予警告
没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款
①保证收益、不提示风险说明书、约定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户要求下达交易指令、挪用客户保证金的、不按规定开户或违规划转保证金的。
责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处1-10万罚款。
8、【73条】利用内幕信息交易的,责令改正,给予警告。单位从事的,责任人:处3-30万罚款
【75条】交割仓库违规的,责令改正,给予警告单位从事的,责任人:处1-10万罚款
【76条】国有企业违规买卖期货的责任人降级至开除的纪律处分
没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满10万元的,处以10-50万罚款
9、【74条】操纵期货价格的,责令改正,给予警告
【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易的,
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的
没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款
没有所得或不满20万元的,处以20-100万罚款
单位从事内幕交易的,责任人:处1-10万罚款
10、【80】中介机构违规的,
没收违法所得,并处违法所得1-5倍罚款
责任人的处罚:违反之一的给予纪律处分,并处3-10万罚款
法规总结:【70条】期货公司做没有经过批准的事项和证监会不允许做的事项,是1-3倍罚款,不足10万处以10-30万,相关人员1-5万罚款
【78条】违规设置期货交易所、期货公司的,不足20万处以20-100万
【73条】利用内幕信息交易的,单位从事的,责任人:处3-30万罚款
【80条】中介机构违规的直接责任人处以3-10万,
其他的全部是1-5倍罚款,不足10万的处以10-50万,责任人处以1-10万
对单位:期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整改,给予警告处分
对责任人的处罚是:期货交易所、结算会员处以纪律处分
期货公司的给予警告处分
相关推荐:
热点专题:2013年期货从业资格考试冲刺专题
讲师课程:
为了帮助考生全面、系统的备考,233网校开设有期货从业资格考试VIP班、精讲班、冲刺班、习题班,针对考试不同需要,有侧重点、分阶段的对学员进行辅导。有效结合历年考试特点,预测考试方向,梳理各章重要考点,分析考点出题形式,讲解答题思路,传授应试技巧。点击免费试听