七、高管人员的任职资格：
1、一般董事、监事
①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科
2、独立董事:
①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力
3、董事长、监事会主席：
①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试
4、经理称：
①期货资格 ；本科 ；资质测试
5、总经理、副总经理：
①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验
6、首席风险官：
①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年
7、营业部负责人：
①期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。
其他：
下列①人员不得担任高管：：
① 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内
② 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。
③ 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。
④ 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：
1、 一般董事该监事、一般监事改董事
2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事
3、 营业部负责人改其他营业部负责人。
八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。
九、金融期货结算业务：
1、申请金融业务结算资格的条件：
①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。
②近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件
2、申请金融期货交易结算资格：除1外
①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且3年管理经验
②注册资本5000万，2个月风险监管指标
③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿
或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。
3、申请全面结算资格
①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验
②注册资本1亿，2个月风险监管指标
③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿
或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本不低于10亿，不适用
的净资产不低于15亿。
4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度
按照交易所的规定建立 限仓制度
5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告
全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。
全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、保证金监管机构报告。
十、风险监管指标
1、期货公司：
① 净资本不低于1500万
净资本不低于客户权益的 6%
净资本除营业部家数不低于 300万
净资本/净资产不低于 40%
流动资产/流动资本不低于 100%
负债/净资产不高于 150%
②期货公司委托其他机构从事IB的，净资本不低于 3000万
从事交易结算业务的，净资本不得低于 4500万
从事全面结算业务的，净资本不得低于 ①9000万；②客户权益总额的6%
③发生重大事项应报告，重大事项是导致净资产变动10%以上的
十一、IB业务（中间介绍业务）
1、 证券公司的条件：
① 申请前6个月的下列指标合规：
净资本不低于12亿；流动资产不低于流动负债150%；对外担保和或有负债不高于净资产的10%；
净资本不低于净资产的70%
②具有实行会员分级结算制度，2个月风险监管指标符合规定。
③从业人员，总部至少5人。营业部至少2人
2、应每半年向派出机构报送合规性检查报告。
