期货公司风险监管指标管理办法（2013）
1、净资本=净资产—资产调整值+负债调整值—客户未足额追加的保证金—/+其他调整项。
2、按分类、流动性、账龄和可回收性等不同情况不同比例对风险进行调整。
3、金融资产：按分类和流动性调整，采取最高比例风险调整。
4、应收项目：账龄及其核算具体内容调整，最高比例。
5、充分计提资产减值准备。
6、可将期货风险准备金加回。
7、保证金未足额追加的，应调减净资产。充分披露未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质金额原因进展可能损失预计损失，按比例扣减。
8、应持续符合风险监管指标：净资本大于1500万；净资本与风险准备金比例大于100%；净资本与净资产比例大于40%；流动资产与流动负债比例大于100%；负债与净资产比例不高于150%。
9、不得低于120%，不得高于80%。
10、期货公司每月终了后7天向派出机构报送月度风险监管报表，年度终了4个月报送经审计的年度风险监管报表。法人、主要负责人、首席风险官、财务负责人、结算负责人、制表人要签字。报表保留5年。
11、净资本与风险准备金比例变动超20%，报告派出机构，5日内通知股东。派出机构5日内对情况核实并采取措施。只有指标优于预警连续保持3个月才解除风险预警。
12、风管不合规，派出机构2日内去检查，整改不超过20日。合格的，3日内解除措施。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法（2007）
1、证券公司申请介绍业务条件：①申前6个月风险指标合规②建立第三方存管制度③对期货公司全资or控股or被同一机构所控，且该期货公司有分级结算交易资格③申前2月风管指标合规（净资本不低于12亿，流资比流债大于150%，对外担保或有负债小于净资产10%，净资本不低于净资产70%）④总部5名，营业部2名具有期货从业资格人员。
2、申请材料：前2月风险监管报表，净资本等指标计算表及说明等。20内证监会作出申请回应。
3、介绍业务内容：协助办理开户，提供期货行情交易设施，其他。不能代理交易结算交割，不代理收付保证金，不划转存取保证金。
4、不具有期货从业资格人员不得任用介绍业务，工作人员不进行期货交易。
期货市场客户开户管理规定：
1、保证金监控中心负责开户管理的具体实施。
2、个人客户证明：身份证。单位客户证明：组织机构代码证+营业执照。
3、当日分配交易编码，下一交易日使用。
股指期货投资者适当性制度（2010）
1、根据产品特征风险特性，区别产品认知水平和风险承受能力。
2、买卖自负原则
期货公司投资咨询业务试行办法（2011）
1、投资咨询业务内容：①风险管理顾问服务②收集信息，分析价格影响因素，制作报告③设计套期保值套利方案。
2、申请该业务条件：①注册资本不低于1亿，净资本不低于8000万。②前6个月风管指标合格③高管中具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询资格的不少于1名，2年以上的不少于5名，且其最近3年无违法记录。④公司3年无违法记录。1年内无重大事件。
3、申请材料：6个月风险报表，3年合规经营说明，前一年经审计的财务报告。证监会2月内批复。
4、投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由期货业协会制定
5、研究分析报告：注明信息来源，分析意见的局限性，使用者风险提示。
6、不得就市场行情做出确定性判断。
7、每月向派出机构报告业务信息。首席风险官对合规性定期检查并向派出机构报送季度年度报告。
营业部管理规定（2012）
1、营业部条件：2条以上通讯线路，2条以上录音功能电话线路，双路供电，备用电4小时。
2、负责人离职10天，找带履职，提前5天向派出机构报告。1年内累计离岗3个月，更换负责人。离职前1个月向公司申请，5日内报告派出机构，3月内完成变更。3月内交派出机构离职审计报告。
2、财务人员应具有会计从业资格。工作人员不少于5人。
3、评估投资者财务状况，期货专业知识，交易经验，风险偏好，风险承受能力。客户资料1月内报送总部。
4、营业部超过5家，建立网络财务软件系统。
5、公司检查营业部10日内报派出机构，3月底前交派出机构上年报告。
期货纠纷案件的规定（2003）
1、实物交割纠纷，合同履行地是期货交易所住所地。
2、以起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。期货纠纷案由中级人民法院管辖。
3、赔偿损失范围：手续费、税金、利息。
4、全权委托，对交易损失，赔偿损失不超过损失额80%。结算结果没通知，赔偿额不超过损失80%。
5、错误执行指令，数量或价格损失。
6、交易所赔60%，期货公司赔80%。
7、交易席位裁定不得转让，但不能停用。
股指期货
1、自然人开交易编码：保证金账户50万，（累计10个交易日20笔以上仿真交易成交记录）或（近三年10笔以上商品交易记录）
2、一般法人：净资产100万，保证金余额50万，（累计10个交易日20笔以上仿真交易成交记录）或（近三年10笔以上商品交易记录）。
3、特殊法人：证券公司，基金公司，合格境外机构投资者，其他。
4、知识测试：测试人员和投资者在试卷签字，低于80分不可，开立编码时间距考试不超过2个月。
5、一般法人：上年度资产负债表，距开户不超3个月月度资产负债表作为净资产证明。
6、基本情况（15分）、相关投资经历（20），财务状况（50），诚心状况（15）。扣减分数不设上限。70分下不可。
7、年龄（10）学历（5），商品期货交易经历（20）证券交易经历（10）二者取低（最近3年交易结算单股票对账单），金融类资产or年收入取最高分，协会投资者信用风险数据库or投资者近2个月个人信用报告。
