您现在的位置:233网校 >期货从业资格 > 期货法律法规 > 法律法规辅导

2014年期货从业资格考试期货法律法规汇编重点整理五

来源:233网校 2014-08-01 08:58:00

期货从业人员管理办法

  第一章 总则

  1.本办法所说的机构是:

  期货公司

  期货交易所的非期货公司的结算会员

  期货投资咨询机构

  未期货公司提供中间介绍业务的机构

  中国证监会规定的其他机构

  第二章 从业者的取得和注销

  1.参加从业资格考试需要符合下面条件:

  年满18周岁

  具有完全民事行为能力

  具有高中以上文化程度

  通过所在机构申请从业资格

  2.机构为其办理从业资格申请:

  品行端正 良好的职业道德

  已被机构聘用

  3年内未刑事处罚或者证监会行政处罚

  最近3 年未因违法违规撤销 证券,期货从业资格

  3.辞职被解聘或者辞职注销的话。机构在10日内需向协会报告,协会注销其从业资格。

  取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构执业的 在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

  第三章 执业规则

  1.期货从业人员应该准许的执业行为规范:

  诚实守信 维护期货行业声誉

  保守客户商业秘密维护客户合法权益

  提供专业服务 充分揭示期货交易的风险。不的做出不当承诺或者保证

  当自己的利益和客户利益发生冲突 即时向客户进行披露 并且坚持客户合法权益优先原则。

  定制商业贿赂不得从事不当的竞争交易行为。

  不得以本人或者他人名义从事期货交易

  2.期货公司的期货从业人员不得有下列的行为:

  进行虚假宣传 诱骗客户参加期货交易

  挪用客户的期货保证金或者其他财产

  3.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得有下面行为:

  利用结算关系活动信息损害客户的合法权益

  代理客户从事期货交易

  4.投资咨询公司期货从业人员不得有下面行为:

  传播虚假或者误导客户的信息

  代理客户从事期货交易

  5.未期货公司提供中间介绍业务的不得有下列的行为:

  收付 存取或者划转期货保证金

  代理从事期货交易

  6.从业人员受到机构违法违规指令后 应当抵制并且向上一级的内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构不处理妥当 可以向证监会报告或者协会。

  第四章 监督管理

  1.协会对从业人员做出纪律 在10内报告证监会,机构在10日内报告协会

  第五章 罚则

  1.未取得从业资格 擅自从事期货业务的 证监会警告 单处或者并处3万以下罚款

  相关推荐:

  2014年法律法规重点速记汇总

  2014年法律法规重点总结

  法律法规数字方面的总结汇总

  法律法规重点记忆时间汇总

  老师课程:为了帮助考生全面、系统的备考,233网校开设有期货从业资格考试VIP班精讲班冲刺班习题班,针对考试不同需要,有侧重点、分阶段的对学员进行辅导。有效结合历年考试特点,预测考试方向,梳理各章重要考点,分析考点出题形式,讲解答题思路,传授应试技巧。点击免费试听>>>

相关阅读

添加期货从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

期货从业考试书籍
互动交流
扫描二维码直接进入

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料