3.监管机构职能，监管范围
例题：
实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( C )批准。
a．期货业协会
b．期货交易所
c．中国证监会
d．中国证监会的派出机构
依《期货交易管理条例》的规定，交割仓库由( B )指定。
a．中国证监会
b．期货交易所
c．期货公司
d．客户
关于期货交易所，下列说法正确的是( C )。
a．中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
b．期货交易所会员大会由大会主席主持
c．期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
d．期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届
4.期货市场指导方针：风险可控，诚信经营，… …
例题：
国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( A )的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
a．套期保值
b．诚实信用
c．公平公正
d．差价交易
5.行为是否违规的判断和违规行为的惩罚
例题：
期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其( D )，并可责令其转让所持期货公司的股权。
a．重组改造
b．缴纳罚款
c．停业整顿
d．限期改正
6.创新业务，创新品种
例题
(一)甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此，回答下列问题：
根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是( A )。
a．净资本不低于12亿元
b．流动资产余额不低于流动负债余额(不包含客户交易结算资金和客户委托管理资金)的120％
c．除因证券公司发债提供的反担保外，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％
d．净资产不低于净资本的70％
甲证券公司提出申请后，中国证监会应当自受理申请之日起( C )日内做出批准或者不予批准的决定。
a．10
b．15
c．20
d．30
如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准，甲可以接受( A\B\C )的委托从事中间介绍业务。
a．甲证券公司的全资期货公司
b．甲证券公司控股的期货公司
c．与甲公司属于同一机构控制的期货公司
d．与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司
假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是( ABD )。
a．向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
b．如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
c．向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
d．对客户开户资料和身份真实性进行审查
甲证券公司在从事中间介绍业务过程中，由于期货市场和证券市场波动比较大，致使甲证券公司连年亏本，经调查，已经不具备从是中间介绍业务的条件，则证监会及其派出机构应当( C )。
a．暂停、限制其部分业务
b．直接撤销其介绍业务资格
c．责令限期整改，经限期整改仍不符合条件的，依法撤销其介绍业务资格
d．对其出具警示函
复习方法：1.看书， 2.做题， 3.对照答案研究题干和选项，4.再看书
达到效果：1.有印象， 2.检验印象， 3.查漏补缺， 4.加深印象
233网校课程效果：1.帮助考生准确地确定重点 2.帮助考生分析考试逻辑，事半功倍
