《期货交易所管理办法》重点笔记

《期货交易所管理办法》

一、依据《期货交易管理条例》制定，07年4月15日实施；证监会监管；

二、设立、变更、终止

1、变更名称、注册资本、合并分离解散、证监会批准；

2、联网交易，10日报告证监会；

3、营业期满、大会决定解散、证监会关闭都可解散；清算方案证监会批准；

三、组织机构

1、职权

总结：大会只审批工作财务、其余（除了划线部分）“审”全在理事会；
大会只决定重大、其余大多决定都在理事会，总经理决定人员、奖惩、风担方案；
总经理拟定所有除了草案；
划线部分如何记？
有了决定了方案才有审议情况，风准级别高些所以是理事会、大会，风担是总经理、理事会；
会员制和公司制差不多只是会员大会改股东大会、理事改董事而已；
最大区别：都：董秘由证监会提名，董事会通过；
独董由证监会提名，股东大会通过；
监事主席和副主席由证监会提名，监事会通过；≥3人，副主席1--2人；副总若干；
监事会职权：检查财务、监督行为、向股东大会提案；

四、会员管理

1、交易所批准、撤销会员要报告证监会；

2、公司制交易所会员没有被选举权、会员大会；

3、申请成为结算会员证监会批准；

4、交易所限制可根据结算会员资信现在业务范围，但3日内报告证监会；

五、业务规范

1、分级结算交易所只向结算会员收取保证金（结算准备金、交易保证金）；

2、结算准备金、结算担保金由会员自有资金缴纳；

3、标准仓单以最近结算价为基准，国债采取前1交易日较低为基准；

4、冲抵的保证金不得高于：实有货币的4倍且基准价值的80%；

5、有价证券层层递交到交易所；

6、风险准备金按20%从交易所的手续费收入中；

7、会员违约：全面结算：保证金、自有资金、风准、交易所自有资金；

分级结算：保证金、自有资金、结算担保金、风准、交易所自有资金；

8、产生重大风险：措施：限制出入金、开仓、；

限期平仓、强行平仓、提高保证金标准，采取后及时报告证监会；

9、连续涨跌，采取调整幅度、提高保标、减仓；

10、出现：自然灾害或系统故障导致、结算交割危机产生重大影响，

连续涨跌，采取调大幅度、提高保标、减仓都无效，进入异常情况；
若暂停交易不得超过3日；

11、发布信息：即时行情、持仓量 成交量排名、涉及实物交割还仓单数量、可用库容；

12、交易所编制交易情况周、月、年报表，交易、结算、交割资料保存20年上；

六、监管

1、年度4月内提交年度财务报告证监会；季度15日、年度30日内提交工作报告证监会；

2、发生：人员严重违法、涉嫌净资产10%上、重大财务决策；及时报告证监会。

3、证监会可派出督察员；

七、总结与时间相关：

1、联网交易，10日报告证监会；

2、大会10日前通知会员，结束10日报告证监会；理事会结束10报告证监会；

3、任免中层经理10前报告证监会

4、若暂停交易不得超过3日；

5、年度4月内提交年度财务报告证监会；季度15日、年度30日内提交工作报告证监会；