《金融期货投资适当性制度实施办法》重点笔记

投资者

自然人

一般单位

特殊单位

要求

保证金≥50万；
期货知识、通过测试；
10日、20笔金融仿真交易成交记录
或3年10笔期货交易成交记录；
无不良无违法；

除自然人的条件外还
具有参与金融期货交易的
内控制度、风管制度；

无条件

违法类型

存在或可能违反的期货公司会员

违反投资者适当制度

期货公司会员工作人员有责任

交易所可
采取措施

谈话、责令培训、
口头警示、书面警示
增加检查次数、
责令处分责任人、
说明情况、专项调查、
暂停受理或办理业务等监管措施
（比较轻，最重不过暂停）

责令整改、
书面警示、
通报批评、公开谴责、
暂停受理申请交易编码、
暂停或限制业务、
调整或取消会员资格等处理措施，
情节严重，
交易所可以向证监会、协会
提出行政处罚或纪律处分；
（主要从公司方面来处罚）

通报批评、公开谴责、
暂停从事期货业务和
取消从事业务资格等处理措施；
情节严重，
可向证监会、协会
提出撤销任职资格、取消从业资格
等行政处罚或纪律处分；
（主要从个人方面来处罚）