一、交报告
期货公司检查10日内报告派出，保留检查报告3月底前报告派出机构上一年营业部检查；
首风季度后10日年度后1月20日向派出机构工作报告；
首风监督情况报送季度报告年度报告向派出机构
期货公司定期报送月度年度报告；法人、经营负责人、财务负责人签字月度报告，董事、高管、财务负责人签字年度报告；
月度7日年度4个月内向派出机构报告风管表；证监会可要求不定期编报；法人、经管负责人、财务负责人、结算负责人、首风、制表人要签字确认，报送派出；
月度后7日年度后3个月向证监会及其派出机构报告资产管理，资产管理部门负责人、首风、总经理签字；资产管理监控情况月度后5日向派出机构和监控中心报告；
每半年向董事会报告风管情况，应经法人签字、董事会审议过后向全体股东提交披露
证券公司定期检查情况每半年报告派出机构；发生重大，2日报告派出机构；
投资咨询每月向派出报送；
口诀：
5%上股东：2亿（2年1年盈利或净资产实收资本2亿）、十五（最大股东10亿、15亿）3000万
结算业务：二八（2,8000）五八（5,8）一十五（1,10,15）三十（3,10）
高管任职：总（副）经理、董事长、监事主席都345，经理还高管2年（结算业务是3年）
首风32、13；
一般董事、监事35、营业部34；独董5年或高级；
二、协议的签订
证券公司和期货公司签订终止，双方5日向派出机构报告；
保存有关介绍业务的资料5年；书面保留风管表5年；
被交易所纳为暂停终止会员，期货公司要3天内报驻所地派出机构；
全面会员和非结算会员签定终止结算协议，要3天内向2个驻所地派出机构、交易所、保证金安全存管
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20天 |
2个月 |
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证监会批准 |
IB业务、注册资本、规定其他 |
设立6月，结算3月，咨询资产2个月； |
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派出机构批准 |
变更法人、住所、境内经营范围、规定其他 |
设立终止境内 |
1、（只有结算会员才交）自有资金交结算担保金；
2、非结算会员的结算准备金由自有资金缴纳；
3、期货公司以自有资金缴纳结算担保金和风险准备金
三、机构无不良
设立营业部近1年无不良；期货公司变更场所近2年无不良；
申请结算这近3年无不良；申请金融经纪近2年无不良；
