【日期】
1. 《执业行为准则》2008-04-30
2. 《公司》《交易》2007-04-15
3. 《适当性实施办法》2010-02-08
1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。
2. 国监/变更注册资本20日，其他2月；
派出/设立终止分支2个月，其他20天。
3. 申请结算，证监会3月批准。
4. 申请介绍，证监会10日批准
5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……
6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。
7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。
8. 申请从业人员：3年无违法
9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年
分支3年
10. 设立期货公司，股东3年无违法。禁入2年。
11. 变更住所，2年无违法。
12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。
13. 经纪业务，2月风控达标。
14. 申请结算，3年未违法，股东高管2年，
负责人2年经验，持续经营2年，
2月风控，3年财务，3年季度权益总额
15. 证券公司介绍业务：风控6月，期货公司2月
总部5名、营业部2名资格人员
16. 交易结算，董总副2人5年从业，1人持证&管理3年。
17. 全面介绍，3人，1人。
18. 结算业务，6月未取得会员资格，失效
19. 3个月未营业，许可证注销。
20. 5年未担任经理层，重新取得资格。
21. 2年未执业，从业人员参加后续培训。
22. 会员大会/理事会，10日通知。
23. 期交所暂停交易不得超过3日。
24. 10年经验/8年负责人，学历可放宽至大专
25. 专业岗8年，从业免试。
26. 董监度责任30日，办理任职手续。
27. 代为履行职责不超过6个月。
28. 风险官2次不培训/不合格，谈话/警示函。
29. 推荐人虚假陈述，证监会及派出机构2年不受理。
推荐人每年最多推荐3名
30. 风险报表/证券介绍业务资料：保存5年。
31. 达到预警，当日向派出机构/全董书面报告
派出机构5日核实、评估。
32. 风险指标优于预警3月，预警结束。
热点推荐：
为了帮助考生全面、系统的备考，233网校开设有期货从业资格考试VIP班、精讲班、冲刺班、习题班，全讲师阵容倾力打造，针对考试不同需要，有侧重点、分阶段的对学员进行辅导。
